證監會：支持各類主體申請公募基金牌照

　　證監會證券基金機構監管部副主任徐浩近日表示，當前我國資產管理行業面臨著難得的發展機遇和巨大的發展空間，監管部門應持續推進監管轉型，從三方面為行業創新發展創造環境，其中，將放寬機構設立限制，支持各類主體申請公募基金管理牌照。

　　具體而言，一是持續推進監管轉型，提升監管效能，提高市場效率和活力。大幅精簡、整合、清理審批備案報告事項，減少微觀事務管理，加強和改善宏觀管理，推進原則監管，增強規則的彈性和包容度。

　　徐浩指出，監管部門將按照功能監管的要求，建立公開透明的牌照管理體系，形成多元化的競爭格局，打破機構業務相互割裂的局面，允許在有效防范利益沖突的前提下交叉申請業務牌照，同時增加牌照審核的透明度，明確申請條件、流程、期限，做到三公開。

　　同時，將放寬機構設立限制，支持各類主體申請公募基金管理牌照，支持證券公司、外資銀行等機構申請基金托管資格，推動建立場內與場外、直銷與代銷、網上與網下現結合的多元化基金銷售渠道，支持專業的基金理財顧問業務發展，形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優勝劣汰機制。

　　二是完善制度，打造支撐行業創新發展的制度和平臺。盡快出臺新基金法配套規章，構建與公募、私募資產管理業務相對應的法規體系；進一步完善行業基礎制度，完善基金產品份額質押制度、基金核算估值及稅收制度等；加快基礎平臺建設，構建統一后臺服務體系，推進基金統一賬戶體系建設，建設產品適度集中登記體系，完善行業信息技術標準及數據平臺建設，實現基金投資者分析等行業大數據處理。

　　三是加強監管，構建協同、高效的綜合監管機制。徐浩表示，監管部門將完善風險導向的非現場監測與現場檢查機制，加強對系統重要性機構及產品的風險監測，探索建立以合規與風險為導向的綜合評價指標體系；加強執法，形成不愿、不能、不敢違法的法治環境，保持對違規行為的高壓態勢，嚴打老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送，大幅提高失信成本。

　　同時，還將建立重大風險事件問責及風險處理機制，建立行業分級風險應急預案，明確重大風險處置程序，建立對跨行業、跨市場經營帶來的交叉性金融風險的監測和預警機制，提高宏觀審慎監管效率。

　　徐浩強調，資產管理機構應當從探索靈活有效的公司治理結構，加強人才隊伍建設，圍繞市場需求進一步豐富資管產品，積極開拓基于互聯網開展的銷售服務創新等四方面抓住機遇，增強競爭和服務意識，提升財富管理能力。

來源： 證券時報 　　　程丹

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