股票發行已具備向注冊制過渡基本條件

　　中國證監會主席肖鋼日前在2014年全國證券期貨監管工作會議上表示，推進監管轉型是資本市場改革創新的內在要求，不改革，沒出路；要轉型，有風險。但是，只有轉型和改革，才有解決問題的機會，才是希望所在。因此，必須堅定不移地推進監管轉型。他還圍繞監管轉型提出了幾項主要任務。

　　推進股票發行注冊制改革

　　“當前，我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發行審核工作。”肖鋼說。

　　據介紹，初步設想，注冊制改革總的思路是：證監會依法設定和核準股票發行及上市條件，統一注冊審核規則。發行人是信息披露第一責任人，其言行必須與信息披露的內容相一致。發行人、中介機構對信息披露的真實性、準確性、完整性、充分性和及時性承擔法律責任。投資者自行判斷發行人的盈利能力和投資價值，自擔投資風險。證券監管部門依法對發行和上市全程進行監管，嚴厲查處違法違規行為。

　　對于過渡期內的新股發行，要在現有法律框架內做好審核工作，提高發行審核效率。優化發行審核流程，清理發行審核中的備案、登記、驗收等不必要的環節或前置程序。增強發行審核透明度，梳理現有的信息披露要求和審核標準并及時向社會公布，公開審核流程及審核意見，發審會過程向公眾公開。

　　未來3年取消21項行政審批事項

　　2002年以來，證監會共清理取消了138項行政審批事項。肖鋼說，總體來看，改革力度很大，但目前審批事項還是偏多。

　　目前，證監會已經確定未來3年將繼續取消21項行政審批事項。對派出機構、交易所、協會和會管單位的審批備案等事項，按業務條線列出清單，進行甄別清理，在今年6月底前完成。證監會機關及派出機構凡法律法規沒有規定的行政許可審批事項，一律取消；非行政許可審批事項清理規范后該取消的取消，該調整的調整，逐步廢止非行政許可審批事項；在其他行政管理行為中，不得以任何名義或任何方式實施或變相實施行政審批。

　　此外，要加快建設透明證監會。證監會要維護“三公”，必須增強透明度。政府信息要以公開為原則，以不公開為例外，做到規則公開、過程公開、結果公開。

　　拓寬資金進入資本市場渠道

　　在談及如何促進證券期貨服務業提升競爭力時，肖鋼說，放寬證券期貨經營機構準入，支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構，形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優勝劣汰機制。大力發展專業證券投資機構，支持社會保險資金、養老金、企業年金等長期資金委托專業機構投資運營，拓寬資金進入資本市場的渠道。按照準入前國民待遇加負面清單的管理模式，推動相關法律法規修改，并在此基礎上逐步放寬證券期貨業外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經營機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業務牌照限制。

　　肖鋼表示，要建立機構業務牌照管理體系。公開各類業務的牌照準入標準、條件，制定并公示相應業務規范，向符合條件的機構開放，逐步解決大市場與小行業的矛盾。打破證券、期貨、基金等機構業務相互割裂的局面，允許相關機構交叉申請業務牌照。區分公募和私募，探索建立與私募業務相適應的業務牌照管理方式。

來源： 人民日報 許志峰

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