證監會啟動證券投資咨詢機構年檢

證監會正式發布公告，擬啟動證券投資咨詢機構2012年度年檢工作，向社會公告年檢標準及工作安排。值得注意的是，研報是否規范將成年檢重點。

證監會有關部門負責人表示，本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務是否規范、證券投資咨詢執業人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節目和廣告內容是否符合證監會及廣電管理部門的要求等方面。

公告要求，各證券投資咨詢機構應于2013年4月30日前向注冊地證監局提交年檢申請材料。按照本次年檢要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規范等14項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續符合證券投資咨詢業務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。針對年檢中發現的問題，證監會將及時采取監管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權益、擾亂市場秩序行為，嚴厲查處違法違規活動。

來源：京華時報 敖曉波

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