證監會擬大幅放寬券商自營業務 范圍增至新三板

為進一步擴大證券公司證券自營業務的投資品種范圍，明確證券公司投資金融衍生產品的監管政策，中國證監會昨天就修訂《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》公開征求意見。中國證監相關負責人表示，證監會擬擴大券商證券自營品種范圍。

據介紹，《自營規定》修改后，證券自營品種投資范圍擴大兩類，增加一類。擴大的兩類：

一是在境內銀行間市場交易的證券，由部分擴大到全部；

二是在金融機構柜臺交易的證券，由僅限于由證監會批準或備案發行的，擴大到由金融監管部門或者其授權機構批準或者備案發行的，即將銀行理財計劃、集合資金信托計劃等納入自營投資范圍；

增加的一類是在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券，即新三板證券。

證監會有關部門負責人表示，允許券商投資“新三板”掛牌企業，主要是為了擴大券商自營投資范圍，同時也為該市場未來可能實施的做市商制度預留了敞口。另外，考慮到金融衍生產品交易風險較高，要求證券公司具備一定的投資決策和風險管理能力，除對沖風險外，只允許具備證券自營業務資格的證券公司直接從事金融衍生產品交易。

來源：新民晚報 許超聲

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