證券期貨稽查執法力度加大 內幕交易成打擊重點

　　證監會有關部門負責人昨日對今年前11個月證券期貨稽查執法情況進行了介紹，今年以來監管部門共獲取各類案件線索245件，立案調查82起，其中內幕交易案件占據多數。同期監管部門還作出了50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，罰沒金額總計3.35億元。

　　證監會有關負責人表示，前11個月，證監會共獲取各類案件線索245件。其中，內幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件。針對以上所有線索，都作了仔細的核實和調查。

　　同期，證監會在核實基礎上共立案調查案件82起，其中內幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規10起；啟動非正式調查105起，其中內幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規14起。

　　截至目前，移交行政處罰委員會的共69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對包括上市公司、會計師事務所、期貨經紀公司、證券公司在內的35家機構分別進行行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業資格；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。

　　從查處案件類型看，市場違法違規行為主要集中在內幕交易、市場操縱和信息披露違規方面，上述三類案件占比77%，其中內幕交易占比最高，超過50%。此外，超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也占一定數量。

　　隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監會配合有關方面進一步加大了對違法違規行為的刑事追責力度。年內共移送公安機關涉嫌犯罪案件16起，其中，內幕交易案件12起，“老鼠倉”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。上述16起案件均在公安機關刑事偵查或司法程序中。

　　近年來，證監會不斷加大證券期貨稽查執法工作力度，查處了“綠大地”、“天山紡織”、李旭利涉嫌“老鼠倉”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任，何學葵、李旭利等人也正在等待最終的司法判決。

　　這位負責人表示，在行政與司法機關的持續強力打擊下，證券違法活動已逐步減少，但違法違規行為仍不斷發生且日趨復雜。證監會將繼續秉承“保護投資者利益”的宗旨，堅持“三公”原則，對違法犯罪行為始終保持高壓態勢，嚴格執法，堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規行為，凈化市場環境，維護市場秩序，促進資本市場穩定健康發展。

來源：中國證券網·上海證券報

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