中國證監會：轉變監管職能 限制監管權力

　　投資者開戶過億，上市公司數千，滬深總市值20多萬億，市場規模居世界第三；股票、債券、基金、QFII、QDII、商品期貨、股指期貨……投資品種百花齊放；主板、中小板、創業板……多層次市場基本形成。中國資本市場從無到有，從小到大，從區域到全國，僅用20年的時間，走過了一些成熟市場上百年走過的道路。

　　“法治是資本市場的‘立市之基’。證監會立足于貫徹依法治國的全局要求，自覺把資本市場的發展和規范全面納入法治軌道，全面夯實市場發展和規范的法治基礎。”9月30日上午，剛剛從外地返回北京的中國證券監督管理委員會黨委書記、主席尚福林說。

　　中國資本市場的發展一刻也離不開法治建設。特別是近6年來，中國證監會全面貫徹落實《全面推進依法行政實施綱要》和《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，制度建設用“加法”，放松管制用“減法”，權利制衡用“除法”，溝通服務用“乘法”，先后制定和修訂了416件法律法規，占我國資本市場現行有效法規文件的87%；取消、調整了2/3以上的審批項目，共128項，涉及融資、并購等資本市場核心業務領域。6年來，證監會依法行政，在法規體系構建、監管職能轉變、監管行為規范、執法體制創新等方面取得明顯成效。

　　重構法律體系 轉變監管職能

　　資本市場是規則導向的市場，中國證監會始終堅持以法律制度建設為抓手，積極推動國家立法機關及時修訂、適時出臺公司法、證券法、基金法、期貨條例等資本市場基礎性法律法規。下大氣力抓法規文件的立、改、廢，對資本市場法律制度進行全方位、整體性和系統化的清理重構，在保障資本市場健康運行的同時，為股權分置改革、創業板市場、融資融券、股指期貨、發行定價制度、并購重組制度等改革措施的平穩推出和有序運行奠定了法治基礎。

　　“加強監管”和“放松管制”看似矛盾，實則統一。依法行政的基本要求就是政府職能有邊界、政府職權有依據。

　　一方面，證監會切實放松管制。先后分5批取消和調整行政審批項目128項，全方位擴大市場主體經營權。另一方面，有效加強監管。證監會對110余種監管措施進行了梳理和整合，歸納成18個大類的監管措施。通過立法，證監會獲得查封、凍結資金、證券，限制證券交易等準司法性質的權力，大大提高了監管的執行力和權威性。

作者：張 爍 來源：人民網

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