券商爭搶滬港通首批試點資格 交易所摸底系統準備

　　隨著現場檢查結論表的下發，滬港通上線前部署準備工作步入尾聲。券商人士透露，監管層已確定分批上線滬港通，故各家證券公司均期望能在首批試點券商中占得一席之地。目前，券商都在積極反饋意見，期望能得到監管層的首肯，拿到第一批“入場券”。

　　首批名單尚未敲定

　　上證報記者了解到，港股通現場驗收近期收尾，具備開展滬港通業務資質的券商大部分已完成了上交所的現場檢查工作，且在近期收到了上交所出具的《現場檢查結論表》。

　　《現場檢查結論表》顯示，此次檢查項目共分為四大類，分別是業務、結算、信息系統和投資者教育。而檢查結論也分為三種情況，分別是通過、有條件通過和不通過。此外，上交所還指出了有條件通過或不通過的原因，以及券商需要改進的事項，如前端的風險控制、系統穩定運行等。

　　“拿到無條件通過的券商并不多，多少還是提了些意見。現在我們正在抓緊時間，計劃在這兩天向交易所提交整改報告。”某券商滬港通業務小組負責人告訴記者。雖然交易所對某些券商出具了有條件通過的檢查結果，但這不意味著他們無緣首批試點資格。

　　這樣的觀點也得到南方某大型券商滬港通資深人士的認可。“這次的反饋意見是通過郵件的方式下發的簡單文件。只有收到上交所下發的紅頭文件，才能確定最終入圍的首批名單。”

　　交易所摸底系統準備

　　除了啟動現場檢查驗收工作以外，上交所還高度關注各家證券公司系統的上線準備情況。

　　據悉，上交所近期下發了《港股通上線準備進度調查問卷》。問卷針對交易系統的開發商、集中交易以及配套系統的準備進展展開書面了解。

　　上述大型券商人士表示，雖然上交所與港交所已經達成意見，將免費提供實時行情 ，不過各家券商仍需與港交所單獨簽訂授權證書。若開閘前尚未取得這一牌照，則將無緣首批試點。此外，各家券商的交易系統也不盡相同，系統開發商交付的時間也將影響券商開通港股通業務的進度。

　　某華南券商滬港通負責人稱，目前上交所對券商的主要工作還是系統測試。而公司的相應系統會在10月6日之前完成測試并上線。

　　除了擔心能否成為首批試點券商外，機構還關注交易制度及投資者參與度。

　　北京某券商人士向記者表示，客戶參與滬港通交易的協議目前還未下發，目前協議仍在制定中，等待完善后才會下發到券商手中。此外，從目前的客戶情緒來看，對滬港通業務熱情不是很高。

　　“港交所交易相對國內而言更為復雜。”券商人士介紹，在按盤價、碎股交易、最小單位價差等不少地方都存在著較大差異。

　　據悉，港交所周三在北京舉行了“實戰港股通交易”專題研討會。港交所代表重點介紹了港股市場與滬市的異同點，包括內地投資者如何參與港股通、港股交易范圍、匯率安排暫定方案、交易與清算交收、和“碎股”處理等制度方面。

來源：上海證券報

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