今年以來證監會系統開出罰單超260份

　　同花順數據顯示，截至發稿，今年以來證監會系統已經開出265份“罰單”，較去年同期增加約159%；涉及行政處罰的A股市場上市公司達132家，較去年同期增加近74%。監管層“零容忍”打擊各類違法違規行為，構建全方位、立體化的資本市場監管體系，密織投資者“保護之網”。

　　具體來看，財務信息造假、未履行信披義務、定期報告披露超期限、內部制度不完善、內幕交易等成為今年上市公司受到行政處罰的主要原因，處罰類型包括責令改正、警告、罰款、記入誠信檔案、沒收違法所得、沒收非法財物等。

　　例如超卓航科近日公告稱，收到證監會下發的行政處罰事先告知書。據調查，公司涉嫌未如實披露公司募集資金存放及實際使用情況、未及時披露公司銀行存款被劃轉的信息。由此，證監會對超卓航科給予警告并處以150萬元的罰款；對多名相關責任人給予警告，分別處以50萬元至70萬元的罰款。

　　ST南衛近日也收到江蘇證監局下發的行政處罰事先告知書。經查明，該公司涉嫌未及時披露關聯方非經營性資金占用、定期報告存在重大遺漏。江蘇證監局對ST南衛給予警告，并處以300萬元罰款；對公司實控人、董事長兼總經理李平給予警告，并處以450萬元罰款；對公司董事、財務總監項琴華給予警告并處以90萬元罰款。

　　近年來，資本市場依法從嚴打擊證券違法高壓態勢持續，證監會“零容忍”打擊各類違法違規行為，構建全方位、立體化的資本市場監管體系，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角，全力維護資本市場平穩。

　　嚴監管基調下，證監會發布了一系列制度規則，包括嚴把發行上市入口關，加大退市監管力度、加強證券基金機構監管，加強現金分紅、股份減持、量化交易等方面監管，督促行業機構履職盡責等。業內專家認為，強監管、防風險、促高質量發展這一資本市場發展主線的不斷推進和相關制度的不斷完善，有利于維護市場秩序和穩定，提升市場活力。

　　萬聯證券策略分析師宮慧菁認為，今年以來，證監會多次查處違規減持、操縱市場、內幕交易等違法行為，形成高壓嚴管態勢；強化對于中介機構的責任追責，實現“全面監管，不留死角”。同時，證券監管部門與其他執法機構的聯動性趨于緊密，立體化追責機制正在逐步形成。這些舉措有利于保護投資者權利，增強投資者對證券市場的信心，進而提高證券市場活力，更好發揮資本市場的功能。預計證監會對重點領域執法力度將持續加強，對“關鍵少數”違規懲處力度將加大。

　　南開大學金融發展研究院院長田利輝對《經濟參考報》記者表示，我國證券監管正在“長牙帶刺”，監管力度不斷加強，近期的一系列監管政策的部署以及對于證券違法行為的嚴厲打擊，能夠維護市場秩序和穩定，保護投資者權益，推動市場形成更加健康、公平和高效的運行環境，有助于推動市場的高質量發展。（記者 李靜）

　　轉自：經濟參考報

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