中原證券遭罰 半年報下滑九成行業罕見

　　（原標題：資管業務被曝四大違規，中原證券遭罰，時任總助等3位負責人同接罰單，半年報下滑九成行業罕見）

　　財聯社訊，又一券商因資管業務存在違規問題遭罰。

　　8月28日，河南證監局公布的處罰決定書顯示，中原證券資管業務存在對投資標盡職調查缺失、債券交易存監管漏洞等問題，已被責令對相關問題予以改正。此外，時任總裁助理、資產管部門負責人等三人均收到警示函。

　　中原證券近期發布的2020年半年報顯示，上半年該公司實現營收12.5億元，同比下滑2.89%；實現歸母凈利潤3085.08萬元，同比下滑87.14%。

　　資管業務四大違規問題曝光

　　據河南證監局8月28日公布的處罰決定書，經查，中原證券資產管理業務存在以下違規問題：一是對投資標的的真實性核查不足，盡職調查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規避利益沖突。

　　河南證監局表示，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第522號）第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第六條、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第87號）第三條第一款，《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第六十八條、第七十一條的規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，現責令中原證券對上述問題予以改正。中原證券應高度重視，采取有效措施積極整改并開展內部合規檢查，于2020年10月31日前就整改完成情況及合規檢查情況向河南證監局提交書面報告。

　　河南證監局稱，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向證監督會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　時任總裁助理、資產管部門負責人等人均遭罰

　　除了中原證券遭罰外，該公司時任總裁助理、資產管部門負責人等多人也遭罰。

　　河南證監局公布的處罰決定書顯示，時任中原證券資產管理業務部門負責人張愛民、時任中原證券分管高級管理人員朱建民、時任中原證券總裁助理以及分管資產管理業務王曉剛負有管理責任，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，河南證監局決定對上述三人實施出具警示函的行政監管措施。

　　河南證監局表示，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向證監會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中原證券半年報凈利同比下滑近9成

　　中原證券近期發布的2020年半年報顯示，上半年該公司實現營收12.5億元，同比下滑2.89%；實現歸母凈利潤3085.08萬元，同比下滑87.14%。

　　在中原證券上述12.5億元的營收構成中，期貨業務收入最多，為4.54億元，增加1.99億元（其中子公司豫新投資大宗商品銷售收入增加1.88億元）；證券經紀業務收入為3.43億元，增加0.45億元；總部及其他業務收入為2.01億元，增加0.66億元；信用業務收入為1.22億元，增加0.24億元；投資銀行業務收入為0.82億元，增加0.08億元；投資管理業務收入為0.51億元，減少0.67億元；自營業務收入為0.50億元，減少1.85億元；境外業務收入-0.45億元，減少1.27億元。

　　對于公司歸母凈利下滑的原因，中原證券在半年報中稱，主要因受資本市場波動影響，自營及境外業務收入同比下降，此外公司計提減值準備同比增加。

　　據此前中原證券發布的關于計提資產減值準備的公告，根據《企業會計準則》和公司會計政策規定，為準確、客觀地反映公司2020年6月30日的財務狀況和2020年第二季度的經營成果，經公司及下屬子公司對各項金融資產、存貨和長期資產等進行全面清查和減值測試，2020年第二季度計提信用減值準備人民幣6,837.90萬元，轉回存貨跌價準備人民幣570.75萬元，合計人民幣6,267.15萬元。

　　上述計提減值主要是對涉及中原證券與新光圓成、銀禧科技、科陸電子三家上市公司的股票質押業務計提減值，為此，中原證券將減少2020年第二季度利潤總額人民幣6267.15萬元。（記者鄒晨輝）

　　轉自：財聯社

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