日前，《中小企業合規管理體系有效性評價》團體標準(以下簡稱《標準》)經中國中小企業協會批準正式發布，將于7月1日起施行。這是我國首部關于中小企業合規管理體系有效性評價的團體標準，對中小企業合規管理體系的評價方法、評價流程、評價指標等提供了全面、細致的規范標準，是中小企業合規建設領域的一項創新性舉措。
當前，我國中小企業仍存在諸多經營不規范、合規制度不健全的問題，合規管理體系建設亟須規范和完善。根據中小企業經營發展實際和特點制定相關標準十分必要。據悉，《標準》的起草工作由中國中小企業協會企業合規專業委員會作為牽頭起草單位，中國標準化研究院和上海之合網絡科技有限公司共同參與。起草專家組的構成涵蓋了司法機關、國內知名高校、標準院專家、科研機構、科技企業、律師事務所的專家，其中不乏ISO37301國際標準制定專家組成員，均有多年的合規理論與實踐經驗。
《標準》確立了中小企業合規管理體系有效性評價的總體原則和方法，制定了評價機制和評價指標，明確了合規管理體系有效性評價核心要素，為中小企業的合規管理體系提出了具有針對性的評價標準。此外，《標準》還根據中小微企業在發展過程中的實際情況，分別針對中型企業、小型企業、微型企業的合規管理體系制定了不同的評價標準。
《標準》緊密圍繞中小企業經營發展實際和合規建設現狀，切實抓準中小企業合規建設的突出問題、關鍵環節，科學設計評價指標，兼具探索性、實踐性、創新性。未來《標準》的內容將通過評價活動，進一步促進中小企業合規管理體系建設。
業內人士表示，《標準》是中小企業合規體系建設的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企業合規管理體系的評價方法論，既符合中小企業當前發展階段實際，同時也具備中小企業合規建設長遠發展的前瞻指導意義。
據悉，《標準》未來有望應用于中小企業的上市合規、信貸融資、行政審批和資質認定等實務場景。
轉自：上海證券報·中國證券網
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