山東省濟寧市優化法治化營商環境 保護中小投資者合法權益

　　8月5日，山東省濟寧市政府新聞辦召開“營商環境創新突破行動”主題系列新聞發布會（第一場）。發布會由濟寧市中級人民法院民四庭副庭長董浩，濟寧市中級人民法院民二庭庭長高魯軍，濟寧市中級人民法院立案庭庭長閆先東，濟寧市中級人民法院黨組成員、副院長周濤，共同介紹法院充分發揮司法職能、優化法治化營商環境有關情況。

　　自2019年“保護中小投資者”指標納入優化營商環境評價體系以來，市法院、市地方金融監管局共同承擔全市“保護中小投資者”推進與迎評工作，先后在省評中獲得第2名和第3名的好成績。今年以來，濟寧市進一步加大工作力度，設立市級“保護中小投資者工作推進專班”，建立市縣聯動、部門協調的工作機制，圍繞提高上市公司治理水平、加強信息披露質量、完善多元化糾紛化解機制、提升投資者維權救濟服務水平和強化投資者宣傳工作質效等方面，出臺政策文件、創新工作舉措，中小投資者保護工作取得顯著成效。

　　一、加強信息披露監管，查處違法違規行為，提升公司治理水平

　　市金融監管局加強與上級監管部門、交易所溝通，及時梳理轄區內上市公司信息披露、違約處罰情況.研究出臺《關于推動轄區內上市掛牌企業做好信息披露工作的通知》《關于推動轄區內上市掛牌企業做好疫情期間定期報告披露工作的通知》等政策文件，組織企業董監高、董秘、證代等信息披露義務人集體學習，引導轄區內上市公司重視信息披露工作，完善內部信息披露管理制度，提高信息披露水平，保障投資者知情權。2021年全市10家上市公司均按時完成定期報告披露工作，信息披露考評結果A級企業2家、B級企業6家、C級企業1家，無D級企業。強化上市公司各類風險監測、識別、預警，探索建立上市掛牌公司合規經營日常監測制度，重點監控企業信息披露、資本運作、股權質押、司法訴訟、監管處罰等領域，力爭風險事項早發現、早介入、早化解。配合上級監管部門落實債券定期調度機制，監測到期債券資金籌措情況和續發計劃。發揮濟寧市重點企業風險化解工作領導小組作用，定期調度上市公司經營狀況，針對資金占用、財務造假等易發生違規事項，提前制定風險化解方案。2022年度，濟寧市上市公司未出現嚴重違法違規行為。出臺《關于進一步提高上市公司質量的實施意見》，圍繞規范公司治理和內部控制、推動優質企業上市、防范和處置上市公司風險等方面，出臺十項措施，不斷提升轄區內上市掛牌公司發展質量。2021年，全市新增1家境內上市公司，1家企業過會待發行，5家企業接受山東證監局輔導備案，創全市歷史最好水平。

　　二、多措并舉，暢通維權救濟渠道，提升維權救濟便利度

　　端口前移，探索成立中小投資者律師保護團，累計提供免費法律服務260余次。市法院出臺《2022年度優化法治化營商環境的實施意見》《關于涉保護中小投資者案件開通訴訟服務“綠色通道”的實施意見（試行）》《關于依法處理證券期貨糾紛保護中小投資者合法權益的意見（試行）》，從立案到執行全面提升投資者維權便利度。建章立制，暢通多元解紛機制，強化溝通協作，暢通府院聯動機制，多部門聯合印發《關于成立濟寧市證券期貨投資糾紛人民調解委員會的通知》《關于加強證券期貨糾紛案件訴訟與非訴訟銜接機制工作合作備忘錄》《關于訴裁對接促進證券期貨糾紛調解的意見》《證券期貨糾紛特邀調解組織和特邀調解員工作實施辦法》等政策文件，設立證券期貨糾紛調解中心，全面建立證券期貨糾紛訴調對接、訴裁對接機制，在全市范圍內初步形成了行業調解、人民調解、委托調解、委派調解、司法確認的證券期貨糾紛多元化解體系。

　　三、建章立制，形成多層次、多角度普法格局

　　整合市法院、市地方金融監管局、市司法局、市工商聯、行業協會的力量，出臺《關于全面推進濟寧地區中小投資者保護普法宣傳工作的實施意見》，提供普法宣傳府院聯動政策保障。市法院建立典型案例定期發布機制，公布全市首批保護中小投資者十大典型案例。市地方金融監管局常態化開展“5.15”“6.15”投保日集中聯合宣講，聯合中泰證券濟寧分公司建立投資者教培中心，累計培訓780余人，多層次、全方位進行普法宣傳。市司法局靠前開展法律宣講，濟寧市新時代文明實踐法律服務隊進社區、進企業開展普法活動500余次，中小投資者律師保護團提供免費法律咨詢1000余次，多形式、多角度進行法律宣講。全市中小投資者普法宣傳活動實現了線上線下同步進行、企業投資者多方受益的新格局。

　　在下步工作中，將進一步加大力度，強化措施，持續推進優化法治化營商環境，依法保護中小投資者合法權益。

　　一是進一步提高上市公司發展質量。積極配合監管部門、交易所強化對轄區內上市公司治理底線要求，激發企業提升發展質量的內生動力，推動上市公司在完善產業鏈、引領科技創新等方面發揮龍頭示范作用，帶動地方產業集群共同發展。

　　二是進一步提升投保教育宣傳成效。堅持線上線下宣傳相結合，通過門戶網站、微信公眾號等多種渠道不斷豐富宣傳手段，進行投資者保護法律法規知識宣講，提升投資者權益保護宣傳工作成效。

　　三是進一步優化多元糾紛調解機制。強化府院聯動，建立協調會議機制，集中解決中小投資者保護共性問題。定期開展業務培訓，提升人民調解員業務能力，探索建立人民調解員派駐證券機構一線化解糾紛調解機制，實現糾紛矛盾化早化小。（孫莎然 申高賢）

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