為貫徹落實中國證監會《促進資本市場指數化投資高質量發展行動方案》，強化ETF風險管理，更好保護投資者合法權益，滬深交易所近日分別修訂并發布了《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第4號——交易型開放式基金風險管理》《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（以下簡稱“指引”）。
據悉，此次發布的指引主要修訂內容包括兩個方面：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優化應急演練安排；二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監測及風險管理。
滬深交易所表示，下一步，將按照中國證監會統一部署，緊扣防風險、強監管、促高質量發展的工作主線，加強ETF自律監管，持續研究優化ETF制度機制，推動ETF市場高質量發展。（記者 韋夏怡）
轉自：經濟參考網
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