證券業協會首次公布證券公司創新征求意見稿

在剛剛結束的證券公司創新發展研討會上亮相的《關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施》征求意見稿，不僅提出了證券公司創新發展的十一項措施，還對創新發展的基本目標和實施原則進行闡釋。其中明確建議成立“推進證券公司改革開放和創新發展小組”，負責整體協調和指導創新工作。

　　中國證券業協會在其舉辦的這次研討會上，首次公布了這份征求意見稿的全部內容。意見稿對于行業現狀和當前行業的突出問題做出詳細分析。對于創新發展的基本目標，其中指出要放開證券公司內部組織機構的限制，支持證券公司集團化經營，允許證券公司全資擁有或控股基金公司，整合公募和私募平臺，統籌規劃和開拓客戶理財業務。以更加積極的態度對待國內其他金融機構與證券公司在同步、對等開放的原則下相互持股的試點，在目前“分業經營、分業監管”的總體格局下，支持符合條件的券商與國內其他金融機構以控股、參股方式探索綜合經營。

　　據悉，鑒于相關措施還涉及到其他政府部門、監管機構以及立法機關，需要加強溝通，意見稿建議成立由證監會領導牽頭、系統內有關部門參加的“推進證券公司改革開放和創新發展小組”，負責整體協調和指導有關工作。

　　而在各項創新措施中，在行業普遍關心、條件相對成熟、環境限制相對較少、有利于增強證券公司中介服務功能且證監會能自主辦理的領域，率先予以突破。

　　意見稿還提到，為鼓勵首創，監管部門將允許有可操作性的產品或業務創新方案先行先試。涉及商業機密的，應予保護。但對不涉及商業機密、對行業有普遍意義的新產品、新業務，在試點成功的基礎上，將及時放開。

來源：證券時報網

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