為貫徹落實新《證券法》，規范證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職和執業行為，強化經營機構主體責任，促進經營機構合規穩健運行，保護投資者合法權益，證監會制定并發布了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
2020年11月20日至2020年12月20日，證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。總體看，各方對《管理辦法》的制度思路、主要內容認可度較高。經認真研究，證監會對其中合理的意見予以吸收采納。
《管理辦法》整合現行經營機構人員管理的規章和規范性文件，依據新《證券法》《基金法》等上位法律法規，結合機構監管實踐，全面規定了證券基金經營機構人員的任職要求、執業規范和機構主體管理責任，主要內容包括：一是按照分類原則優化人員任職管理；二是強化執業規范，落實“零容忍”要求；三是壓實經營機構主體責任，夯實行業發展根基。
下一步，證監會將指導證券業協會、基金業協會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規則，提升人員管理的規范水平，促進行業機構合規、穩健發展。
轉自：上海證券報·中國證券網
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