業務主體范圍將由證券公司擴展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時，擬根據現行法律法規及國家政策，授權相關自律組織對基礎資產實施負面清單管理
針對近日市場熱點問題，在證監會新聞發布會上，發言人鄧舸一并作了回應。他說，資產證券化“備案制”相關規則修訂稿已初步起草完成；同時，證監會對《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作正在進行中，待條件成熟即公開征求社會意見。
資產證券化實行“備案制”
有報道稱，資產證券化新規正在制定中，資產證券化“備案制”或將于近期落地。鄧舸表示，為體現新一屆政府簡政放權、寬進嚴管的政府職能轉變要求，證監會于今年2月取消了資產證券化業務行政審批，并同時著手完善相關制度銜接和配套措施。在相關規則修訂過程中，證監會多次征求了相關市場主體、交易場所及行業自律組織的意見。目前，相關規則修訂稿已初步起草完成，擬以信息披露為核心，強化基礎資產的真實性，將業務主體范圍由證券公司擴展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時加強事中、事后監管，構建自律監管與行政監管有機結合、全方位、多層次的監管體系。
鄧舸透露說，為強化基礎資產的真實性，防范業務風險，擬根據現行法律法規及國家政策，授權相關自律組織對基礎資產實施負面清單管理。
正在修訂券商風險管理辦法
有報道稱，證監會近期啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作，擬下調券商三項風控指標下限。鄧舸說，為了保持證券公司風險控制指標體系的有效性和針對性，證監會近期啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作。總的原則是：一方面放松管制，對不適應行業發展實際情況的部分指標進行修訂；另一方面加強監管，提升風險監測的全面性和科學性，堅守防范系統性風險底線。
鄧舸說，目前修訂工作正在進行中，條件成熟時，將按規定公開征求社會意見。
滬港通與其他業務不相悖
針對近日有消息稱，ETF期權等其他工作將為滬港通推出讓路，鄧舸回應說，今年4月證監會曾明確表示，滬港通前期準備工作大約需要6個月左右的時間，目前滬港通有關準備工作正在有序、順利推動當中。“資本市場其他工作將與滬港通并行不悖，ETF期權準備工作也在積極推動當中。”
來源：上海證券報
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