國家外匯管理局：嚴打跨境資金違規流動

　　國家外匯管理局副局長鄧先宏日前就應對和打擊“熱錢”等違法違規資金流動問題接受采訪時表示，外匯局接下來將繼續嚴厲打擊跨境資金違規流動，特別是對“熱錢”流入保持高壓態勢，進一步提升檢查手段，加大大案要案查處力度。在強化對企業、銀行和個人異常資金流入的非現場監測的同時，進一步加大對異常資金流出的非現場檢查力度，切實防范和化解異常資金流入流出的金融風險。

　　鄧先宏進一步表示，接下來外匯局將不斷完善“外匯非現場檢查系統”，擴大數據來源，優化監測分析指標，并根據外匯收支形勢的變化及時調整監測指標。對于“熱錢”等違法違規資金流動，外匯局有能力、有手段、更有信心予以堅決打擊，任何擾亂外匯市場秩序、違反外匯管理法規的行為，都將依法受到應有的懲處。

　　據悉，今年以來，為切實防范金融風險，外匯局按照黨中央、國務院的決策部署，保持對“熱錢”的高壓打擊態勢，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規案件1865件，涉案金額超過160億美元，較去年同期分別增長26.2%和26.9%；共處行政罰沒款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣。2011年上半年，外匯管理部門與公安機關密切配合，在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規流動專項行動，共破獲10起地下錢莊和網絡炒匯案件，涉案金額累計超過100億元人民幣，搗毀16個非法交易窩點，有效地打擊和震懾了外匯領域違法犯罪活動，有力遏制了“熱錢”等違法違規資金流動日趨活躍的勢頭。

　　鄧先宏表示，為加強對“熱錢”等違法違規資金流動的監測預警，近年來外匯局大力提升和完善非現場檢查手段。2010年，外匯局開發了“外匯非現場檢查系統”，并在全國正式推廣。今年上半年，外匯局的立結案數量和罰沒款金額遠遠超過去年同期，其中“外匯非現場檢查系統”發揮了重要作用。目前，“外匯非現場檢查系統”通過設置6類19項監測分析指標，較全面地覆蓋了“熱錢”等違法違規資金跨境流動的主要交易方式和渠道。今年上半年，利用“外匯非現場檢查系統”，外匯局在全國范圍內重點篩選和排查了近兩年內與“熱錢”等違法違規資金跨境流入和結匯相關的線索，共發現涉嫌違規資金跨境流動線索821起，涉嫌違規交易16945筆，涉嫌違規金額167.03億美元。

　　全文如下：

　　2011年以來，國家外匯管理局積極貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，繼續保持打擊“熱錢”的高壓態勢，特別是通過進一步改進檢查手段，積極應用“外匯非現場檢查系統”，不斷提高對“熱錢”等違法違規行為的打擊精準度。日前，國家外匯管理局副局長鄧先宏就應對和打擊“熱錢”等違法違規資金流動問題接受了記者采訪。

　　問1:今年以來，外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規資金流動方面成效如何？

　　答：今年以來，為切實防范金融風險，外匯局按照黨中央、國務院的決策部署，保持對“熱錢”的高壓打擊態勢，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規案件1865件，涉案金額超過160億美元，較去年同期分別增長26.2%和26.9%；共處行政罰沒款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣。2011年上半年，外匯管理部門與公安機關密切配合，在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規流動專項行動，共破獲10起地下錢莊和網絡炒匯案件，涉案金額累計超過100億元人民幣，搗毀16個非法交易窩點，有效地打擊和震懾了外匯領域違法犯罪活動，有力遏制了“熱錢”等違法違規資金流動日趨活躍的勢頭。

　　問2:今年以來，外匯局對“熱錢”等違法違規資金的查處呈現了突破性增長，請問主要原因是什么？

　　答：近年來，隨著我國涉外經濟的不斷發展，“熱錢”等違法違規資金流動更加復雜和隱蔽。外匯局始終嚴厲打擊跨境資金違規流動，開展應對和打擊“熱錢”等違法違規資金流入專項行動，有針對性地查處重點主體、重點渠道違法違規資金，嚴厲打擊地下錢莊等違法違規交易。特別是外匯局多渠道深入挖掘“熱錢”等違法違規資金流動線索，并及時與現場檢查進行銜接和聯動，從而提高了對打擊“熱錢”的精確性和有效性。

　　一般情況下，外匯局獲取外匯違規流動線索的主要渠道包括：一是外匯管理部門的業務辦理或現場檢查；二是接到的舉報；三是公安、審計、海關、稅務等其它部門的案件線索移交。其中，對于主動反映、檢舉、揭發外匯違法違規線索的舉報人，我們將根據其貢獻大小給予最高10萬元人民幣的獎勵金，對有特殊貢獻的舉報人，經批準獎勵金還可以適當提高。

　　為加強對“熱錢”等違法違規資金流動的監測預警，近年來外匯局大力提升和完善非現場檢查手段。2010年，外匯局開發了“外匯非現場檢查系統”，并在全國正式推廣。該系統的運用，增強了外匯管理部門深入挖掘違法違規資金流動線索的能力，為提高打擊外匯違法違規活動的精確性、主動性和有效性發揮了重要作用。

　　問3:能簡要介紹一下“外匯非現場檢查系統”嗎？

　　答：“外匯非現場檢查系統”主要用于發現“熱錢”等違法違規資金流動線索。近年來，違法違規資金跨境流動的手段與方式愈加復雜，給外匯管理檢查工作帶來極大挑戰。若僅靠日常監管或現場檢查發現違法違規線索，已難以適應形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場主體的外匯收支活動，外匯局經過多年探索，設計開發了“外匯非現場檢查系統”。

　　該系統的特色在于：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行、非銀行金融機構、企業、個人等各類涉匯主體，監測經常項目和資本項目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強，可以從浩如煙海的外匯交易數據中篩選出可疑和違規交易，并勾畫出可疑和違規交易主體資金運作的整體軌跡，從而迅速、準確地鎖定違法違規主體及其具體違法違規行為，基本實現了外匯監管全方位、違法違規均鎖定以及對案件查處的精確制導。

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