10月8日，美國商務部工業與安全局（BIS）宣布將28家中國組織和企業列入"實體清單"，其中受影響企業共有8家，包括視頻監控領域的海康威視、大華股份，AI領域的科大訊飛、曠視科技、商湯科技、依圖科技，和美亞柏科、頤信科技等。
"這些企業都是在相關領域具有世界領先地位的，美國政府一直在找理由打壓這些企業。"專家表示，美國將諸多中國科技企業納入實體清單，實際上是采用"精準打擊"終端用戶的做法對技術進行保護，而企業則應尋求美國供應商的支持，以取消或修改BIS設定的限制，破局美國的技術壁壘。
行打技術戰之實
今年5月，BIS對華為實施首次封禁，"實體清單"開始被國人關注。6月21日，中科曙光、天津海光、成都海光集成電路、成都海光微電子技術、無錫江南計算技術研究所被BIS列入清單。8月19日，BIS將對華為的臨時通用許可證再度延長90天，但同時宣布將46家華為旗下子公司列入清單。
事實上，早在1997年2月，美國商務部就首次發布實體清單，目的是限制用于大規模殺傷性武器的物品的出口。而時至今日，實體清單的標準變得越來越模糊，只要從事與美國國家安全或外交政策利益相悖行為的公司或個人，都有可能被列入實體清單。
此次美國給出的理由為前述企業"侵犯新疆少數族群人權"。"所謂'侵犯新疆少數族群人權'，完全是站不住腳的借口。"社科院美國問題研究專家呂祥認為，鑒于制裁舉動發生在中美新一次談判前夕，可以理解為美國通過此舉表明，除了貿易層面，美國在其他層面也有能力對中國企業進行制裁。
保護人權是假，打技術戰是真。上了清單，意味著若想購買美國技術與產品，企業必須向美國政府申請許可證，但后者有權拒絕申請。"除非獲得許可證，否則除了實體清單企業/機構不能采購美國出口管理條例（EAR）受控物項，其他企業/機構也不得通過任何形式提供EAR受控物項給實體清單企業/機構，或為實體清單企業/機構提供EAR受控物項的相關服務。"走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明表示。
"實體清單其實就是一份黑名單。"商務部研究院程慧曾撰文指出，一旦進入此榜單，實際上就剝奪了相關企業在美國的貿易機會。雖說企業有正常程序可走、也有脫離清單的可能，但前提是契合美國的國家安全利益和外交政策需求（一切由美國政府說了算）。并且由于歐盟、日本等往往與美國的出口管制步調保持一致，所以企業在國際上的信譽也會受到較大的沖擊。
損人卻不利己
"美國這一做法絕對損人不利己。"呂祥稱，美國企業的優勢在于上游部分零部件而非下游成品，科技產品領域零部件供應商預計遭受損失將會較大。一年多來，美國高科技企業一直是貿易制裁及其他制裁的最明顯受害者。英偉達、高通、美光等大型芯片公司的股價多數伴隨制裁消息的傳出而動蕩起伏，足見制裁本身對美國科技企業具有巨大的殺傷力。
Thomsen和Burke LLP律師事務所的高級合伙人Roszel C.Thomsen II在其文章《人工智能和出口管制：可以想象，但適得其反？》中也寫道："單就技術進行管制是沒用的，美國可以在《出口管理條例》框架下對技術進行管制，但用以訓練AI的絕大多數數據卻不是所謂的'技術'。另外，中國在數據領域具有顯而易見的優勢，這一現狀在短時間內是不會改變的，所以若對數據方面進行管制，很可能會使中國在該方面的優勢更加持久。此外，若對中國在AI技術出口方面進行管制，很有可能將會促進其加速發展，用自研產品代替美國進口產品，從而削減美國企業在華市場份額。"
值得注意的是，出口管制清單在征求美國企業和公眾意見時，反應最為激烈的恰恰來自人工智能領域。美國智庫數據創新中心在意見提交網站上說，絕大多數人工智能和機器學習技術是民用的，出口管制將極大程度限制美國技術公司的商業機會，減少公司收益。
美國信息技術與創新基金會（ITIF）認為，限制出口會讓美國公司更難保持其全球創新優勢，因為出口可以增加銷量，從而讓美國公司得以對下一代技術進行再投資。
美國智庫新美國（New America）的網絡安全專家薩姆·薩克斯則直言：美國一方面要保護自己的安全利益，另一方面不能因噎廢食，損害科研環境，那些對軍事技術來說非常關鍵的技術應該被控制，而不是所有那些被軍方使用的技術。
積極應對破壁壘
面對突如其來的禁令，海康威視、曠視科技等公司作出了及時回應。海康威視稱，強烈反對美國商務部把公司納入實體清單，該決定沒有事實根據，呼吁美國政府本著公平、公正、無歧視的原則，重新進行審視，將海康威視移出實體清單。曠視科技也表示，公司遵守在提供服務所在區域的所有法律、法規，嚴格執行數據隱私與安全政策，對美國商務部在沒有任何事實根據情況下將曠視列入實體清單表示強烈抗議。
蔡開明則從專業角度為企業破局"實體清單"技術壁壘支招。對于有可能被列入實體清單的高危行業或企業，他建議基于美國受控物項無法獲得而導致部分產品無法生產的風險，對于合同條款提前進行分析和預判，并與下游企業重新協商違約責任。在被列入實體清單后，蔡開明建議實體清單企業/機構告知交易對方，交易雙方在公司內部各自建立防火墻，使"美國人"無法參與到有關產品的研發、運營、維護等環節。此后要及時跟進受管制事件的進展，首先要尋求美國供應商的支持以取消或修改BIS設定的限制。其次，積極申請移除程序，由可靠的第三方進行全面的審查/審計并出具報告，并證明采取的補救措施。據蔡開明介紹，ERC每年對實體清單至少進行一次審查，以確定增加、移除或修改任何列入清單的實體。在決定移除或修改實體清單條目時，需ERC全體一致同意方能作出決定，因此移除的門檻相當高。ERC要求申請者提供的材料信息極其詳細，不僅包括涉及美國物項的進口、銷售以及最終用戶，也可能涉及申請者的公司架構、股東、員工信息、及商業秘密等。通常情況下，ERC會在收到申請后的1-2個月正式回復是否啟動移除程序。第三，要密切關注自身是否被列入SDN名單或被美國采取更嚴厲的制裁措施，或者是否獲得BIS的相關許可證，以便及時評估并更新相關的合規風險防范措施。此外，要通過律師與BIS和美國政府其他利益相關方就解決美國政府顧慮的方案進行談判。（何芬蘭）
轉自：國際商報
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