證監會堅定不移推進資本市場制度型對外開放 更多開放舉措可期

　　“堅定不移推進資本市場制度型對外開放。”繼8月1日對美國證券交易委員會(SEC)的有關聲明作出回應之后，中國證監會再次于8月20日就資本市場開放作出明確表態。

　　證監會稱，將統籌好發展與安全，穩步推出資本市場進一步擴大開放的政策措施，積極加強開放條件下的監管能力建設。創造條件推動中美審計監管合作，加強市場溝通，穩定政策預期和制度環境。

　　“最近一段時間，受多方面因素影響，一些境外機構和媒體出現了一些疑慮。這是誤解誤讀。改革開放作為基本國策，從未有任何改變。金融對外開放的步伐始終堅定不移。”接近監管的人士對第一財經記者表示，關于中美審計監管合作，監管層將繼續秉持加強溝通、互利共贏的原則，創造條件找到一條雙方都能接受的合作路徑。

　　此外，監管部門還將主動加強與境外機構、專業人士和投資者的溝通，增進理解互信。

　　更多制度型開放舉措可期

　　8月20日，中國證監會召開2021年系統年中監管工作會議，證監會主席易會滿作了題為《堅持穩中求進深化改革開放進一步推動資本市場實現高質量發展》的報告。

　　會議提出了“五個必須”原則，并就下半年工作列出“五大重點”。而堅定不移擴大開放，既是“必須”之一，也是“重點”之一。

　　證監會表示，推動資本市場高質量發展，必須充分體現借鑒國際最佳實踐和立足國情市情相統一。要堅定不移擴大開放，以開放促改革促發展，服務建設高水平開放型經濟新體制。同時，立足中國特色和發展階段特征，把資本市場發展一般規律同中國實際更好結合起來，努力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

　　今年下半年，證監會仍將堅定不移推進資本市場制度型對外開放。一方面，統籌好發展與安全，穩步推出資本市場進一步擴大開放的政策措施；另一方面，積極加強開放條件下的監管能力建設，創造條件推動中美審計監管合作，加強與市場各參與方溝通，穩定政策預期和制度環境。同時，深化內地與香港市場互聯互通，堅定支持香港資本市場穩定發展。

　　“7月21日，國務院常務會議提出，要深化金融改革開放，用好兩個市場、兩種資源，使中國始終是吸引外資的熱土。”接近監管的人士表示，下一步監管部門將統籌好發展與安全，一方面進一步擴大對外開放，全方位推進市場、行業和產品的雙向開放；另一方面在放得開的同時，守住安全底線。

　　事實上，近年來資本市場的對外開放從未停歇。2019年6月，易會滿在陸家嘴論壇上宣布了一攬子對外開放的舉措，即“開放9條”，包括推動修訂QFII/RQFII制度、允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”等。

　　近期，證監會批準設立了首家外商獨資證券公司，核準外資控股證券公司從事另類投資業務，向外資銀行發放經營證券期貨業務許可證，對外釋放堅定開放的信號。外資連續3年保持凈流入。

　　據記者了解，下一步，證監會還將進一步貫徹中央關于高水平開放的精神，穩步推出擴大開放的相關措施。

　　創造條件，找到審計監管合作路徑

　　近期在美上市中概股公司和擬國外上市企業，對上市監管政策產生了較大疑慮。美國SEC也針對中企上市收緊了相關監管措施。

　　為明確市場預期，中國證監會一個月內兩次發聲，反復強調“堅定不移擴大開放”的政策態度。

　　針對國外上市，證監會重申“尊重企業自主選擇上市地”；針對中美審計監管合作問題，證監會再次釋放積極態度，表示將“繼續秉持加強溝通、互利共贏的原則，創造條件找到一條雙方都能接受的合作路徑”。

　　為推進有效的跨境監管合作，中國證監會一直在與SEC、美國公眾公司會計監察委員會(PCAOB)等保持積極溝通。

　　“中國證監會高度重視跨境監管合作，始終堅持開放合作態度。提升上市公司信息披露質量、保護投資者合法權益，是各國證券監管機構的共同職責。”易會滿去年6月曾明確表示，在跨境證券監管合作領域，我們堅持尊重國際慣例、體現相互尊重、開展有效溝通、尋求互信共贏的基本原則。

　　他還稱，中方從未禁止或阻止相關會計事務所向境外監管機構提供審計工作底稿。“我們理解，中國法律法規要求的實質是，審計工作底稿這類信息應通過監管合作渠道來交換，并符合安全保密的相關規定。這也是符合國際慣例的通行做法。”易會滿稱，截至目前(2020年6月)，中國證監會已向美國SEC和 PCAOB提供了14家在美上市中國公司的審計工作底稿，僅2019年就向SEC提供了3家。與美國 PCAOB方面，中國證監會也一直保持密切溝通，努力尋求審計監管合作的有效路徑。

　　轉自：第一財經

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