外匯局嚴查貿易資金異常流入：重點關注8地區

針對未見緩解的境外資金借道貿易途徑進入中國套利的現象，監管層正祭出一系列政策“組合拳”防范外貿數據“被增長”和熱錢壓境。

　　在早報記者看到的《國家外匯管理局綜合司關于加強企業貨物貿易外匯收支分類管理有關問題的通知》下稱“通知”中，國家外匯管理局國家外匯局從流入重點企業確定標準、風險提示函發送流程、B類企業確定流程、B類企業持續監管與退出、加大重點地區重點企業監管力度、做好溝通與服務以及嚴格依法行政等七大具體操作方面，加強對企業貨物貿易外匯收支分類管理。

　　值得注意的是，國家外匯局還在上述通知中根據今年一季度貨物貿易結售匯差額狀況，將廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東、上海和北京等8個地區，列為需要持續關注的貨物貿易資金流入重點地區。

　　上述通知是國家外匯局為落實《國家外匯管理局關于加強外匯資金流入管理有關問題的通知》的相關配套文件，下發的時間同為5月5日。

　　在上述一系列文件下發后，國家外匯局的各地分支機構的嚴查也已經密集展開。

　　早報記者昨日獲悉，目前，外匯資金流入重點地區的外匯局分支機構針對企業的風險提示函發送已經全部完成，現在正處于審核相關企業所提交的書面說明及相關證明資料階段。

　　明確重點監管企業標準

　　今年以來分外亮眼的外貿數據，直接引發了市場對中國出口數據虛高的質疑。

　　海關總署的數據顯示，今年1-4月，中國出口同比較上年同期增速為17.4%，而可與之對比的數據是，今年前4個月對中國香港以外的其他出口市場的出口增速僅為8.5%，前4月內地對香港雙邊貿易同比增速為66%。

　　正是基于外貿數據頻遭質疑，以及人民幣加速升值，使得打擊虛假貿易和“熱錢”流入成為中國外匯監管重點。

　　5月5日，國家外匯局就發布《國家外匯管理局關于加強外匯資金流入管理有關問題的通知》，要求各地外匯管理部門強化對進出口企業貨物貿易外匯收支的分類管理，加大核查檢查與處罰力度；要求各中資外匯指定銀行加強銀行結售匯綜合頭寸管理，嚴格執行外匯管理規定。

　　值得注意的是，在早報記者看到的上述相關配套通知中，國家外匯局針對異常外匯資金流入的監管非常嚴格。

　　在上述通知中，國家外匯局首先明確了外匯資金流入重點企業的確定標準。

　　其中，貨物貿易收支差額超過進出口差額的金額以下簡稱凈流入量以及一般貿易、加工貿易、保稅物流等分項業務資金凈流入量、貨物貿易及各分項業務資金凈流入量占相應資金貨物規模的比例以下簡稱不匹配率，以及轉口貿易收支差額及收支差額率等三大指標，是國家外匯局用來衡量、確定轄內的資金流入重點企業的標準。

　　值得一提的是，國家外匯局在確定流入重點企業時的標準并不僅限于此。

　　“外匯局應當根據地區業務規模與特點確定閾值，既要關注不匹配率等比例型指標超標、流入明顯異常的企業，也要關注比例型指標正常但凈流入規模較大的企業。”上述通知稱。

　　除明確界定外匯資金流入重點企業的標準外，上述通知還進一步確定了B類企業的界定。其中，存在包括未在規定期限內領取《風險提示函》，未在規定期限內向外匯局提交書面資料、做出合理解釋，提交的書面報告及相關證明資料不真實、不準確、不一致，不能合理說明貨物流與資金流不匹配或流入較大情況，以及外匯局認定的其他情況的企業，將被國家外匯局列入貨物貿易外匯監測系統的B類企業。這意味著此類企業在貿易外匯收支業務上受到的監管更為嚴格。

　　八大地區成監管重點

　　在上述通知中，國家外匯局根據2013年一季度貨物貿易結售匯差額狀況，列出了需要持續關注的貨物貿易資金流入重點地區。

　　其中，貨物貿易結售匯順差較大的廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東等6個地區，以及結售匯為逆差但逆差規模大幅縮小的北京、上海等2個地區，成為國家外匯局的重點關注對象。

　　上述重點監管區域的外貿企業也成為監管層的重點關注對象。

　　通知要求：“上述各地區確定的轄內首批流入重點企業應達到100至300家，其總量差額之和應達到所在地區流入企業總量差額合計的60%以上。”

　　值得注意的是，國家外匯局的上述嚴格監管舉措正密集展開。

　　上述重點地區外匯管理局出口核銷科的一位相關人員向早報記者透露：“目前，風險提示函早已全部發放出去，最近這兩天以及下個星期將集中對企業提交的相關材料進行核查，如果現在沒有收到風險提示函，就說明沒什么大問題。”

　　與上述重點地區的嚴格審查相比，國家外匯局將非流入重點地區的外匯資金流入監管執行下放給地方外匯分局，但要求非流入重點地區分局應當按月將轄內流入重點企業數量及凈流入貢獻度、B類企業核定情況報備總局。

　　通知要求，非流入重點地區分局應當根據外匯收支形勢和地方實際情況，自行研究確定轄內流入重點企業，切實做到抓大放小、找出異常，并加強分類管理。其他貨物貿易資金凈流出地區，外匯局應當重點關注轄內資金流入規模較大的企業，對其進行持續監測和管理。

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