專家表示，行業進入創新發展為主導階段的基本條件已經具備
7日，業界矚目的“證券公司創新發展研討會”在京召開，記者從會上獲悉，監管層已經制定《關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施》，正在對外公開征求意見階段。征求意見稿明確了未來證券公司創新發展的具體內容，包括11項措施，這也成為今后一段時間證券公司創新發展的綱領性文件。對此，分析人士認為，進一步推進證券公司改革開放與創新發展的時機已經成熟，行業進入創新發展為主導階段的基本條件已經具備。
一是提高證券公司理財類產品創新能力。支持證券公司以維護和強化資本市場中介屬性為基點，以客戶需求為導向，積極開展理財產品創新活動。記者了解到，證監會機構部已會同證券業協會向全行業征求了資產管理試行辦法及配套規則的修改意見，目前正在抓緊進行修改。
二是加快新業務新產品創新進程。據了解，證監會已報請國務院審批辦取消集合資產管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內集合資產管理計劃的審批采取簡易程序。
三是放寬業務范圍和投資方式限制。逐步擴大證券自營投資品種范圍，直至允許投資所有場內場外證券類金融產品；支持證券公司開展市值管理等各類中介服務；放寬報價回購、約定購回和融資融券業務限制，擴大三項業務的市場覆蓋面；允許具備條件的證券公司依法投資金融期貨 、商品期貨、黃金現貨及其他非證券類金融產品。
四是擴大證券公司代銷金融產品范圍。據了解，目前，證監會機構部正在制定《證券公司代銷金融產品暫行規定》。
五是支持跨境業務發展。支持我國證券公司及其境外子公司、境內合資證券公司為中國企業跨境發行上市、并購重組提供有關中介服務；加快研究制定境外公司到境內發行股票和人民幣債券的有關辦法和規則。
六是推動營業部組織創新。允許證券公司自主決定營業部的組織形式和業務范圍，放開設立營業網點的主體資格限制取消經營業績要求和地域限制取消“飽和區”、“非飽和區”等區域劃分，由公司自主選點.
七是鼓勵證券公司發行上市和并購重組。允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內外上市安排；同時，積極推動證券公司市場化并購重組，對以行業整合為目的的收購，將解決“同業競爭”的期限由2年放寬至5年。
記者了解到，證監會機構部擬于年底前取消證券公司IPO上市審慎性監管標準借殼上市的審慎性監管標準不變。取消后，證券公司申請IPO上市，證監會僅對合規狀況和風控指標達標情況出具監管意見，由發行審核部門依法審核。
八是鼓勵證券公司積極參與場外市場建設和中小微企業私募債券試點。結合場外市場發展和中小微企業私募債券試點，探索做市商制度。支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場，允許證券公司將個性化產品通過OTC市場銷售給合格投資者。
九是改革證券公司風險控制指標體系。借鑒國際金融改革最新做法，從我國市場和行業的實際處罰，調整完善凈資本構成和計算標準。據了解，證監會機構部已會同證券業協會征求了全行業的意見，并正在修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》。
十是探索長效激勵機制。在《證券法》相關條款修改之前，允許證券公司管理層和業務骨干以信托方式或設立有限公司、合伙企業方式間接持有證券公司股份，并探索其他合法合規、長期有效的激勵約束機制。
十一是積極改善證券公司改革開放、創新發展的社會環境。進一步加強從業人員管理，完善證券公司及從業人員從事業務的適當性管理要求，強化證券公司及其從業人員的社會責任意識；建立證券糾紛調解機制。
來源：證券日報
轉自：
【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯系：010-65363056。
延伸閱讀
上半年汽車工業多項經濟指標創新高
