資管業務年度核查將全覆蓋

　　違規機構料被暫停新增資管業務一年

　　券商和基金公司需要注意了，從現在起別再僥幸自家資管業務沒被抽查。因為今年年度核查將全覆蓋，誰都不例外。而且對業務違規將從嚴處理，以后資管業務違規或會直接暫停新增資管業務一年。

　　這是上周五在鄭州召開的“資產管理業務座談會”上透露的主要信息。證監會主席助理張育軍出席并發表講話，來自券商、基金行業的200家機構的董事長或總裁參加了該座談會。

　　業務違規料被叫停一年

　　證券時報記者從一位與會代表處獲悉，在“資管業務座談會”上，證監會主席助理張育軍表示，證監會及派出機構將加大加強資管業務核查范圍和核查力度，未來資管業務違規將從嚴處理。

　　證監會在會上通報了今年二季度對6家證券公司資管業務的抽查情況。據悉，這6家公司幾乎都存在程度不同的違規行為。

　　其中，中信證券和華泰證券被監管部門要求整改，其他4家公司則被監管談話。

　　對于基金公司及基金公司子公司的資管業務，監管部門在會上也以舉例形式點名了一批公司。證監會特別提示，這些公司也存在不同程度的違規問題，尤以基金子公司最多。有些問題雖然尚存爭議，證監會相關部門也在研究之中，但也應引起行業高度重視。

　　一位與會的證券公司總裁透露，在談及違規案例和八條底線時，證監會相關負責人表示，目前證監會相關部門對證券公司、基金公司資管業務違規行為的處罰頂多是暫停3個月或1個月新產品的報備，未來有些違規行為可能就直接暫停新增業務一年。

　　根據證監會相關行政規定，證券公司、資產托管機構、推廣機構出現資管業務違規的，根據不同情況，證監會將依法采取責令改正、責令增加內部合規檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業務等行政監管措施。

　　據了解，最近幾年，證監會對出現違規的證券公司、資產托管機構、推廣機構，通常采取的監管舉措主要是內部監管談話、出具警示函、勒令整改。而暫停業務的監管舉措并未多用。

　　而且，在有限幾次的暫停新增資管業務處罰上，基本限于暫停1個月或暫停3個月，暫停新增資管業務一年的尚無案例。

　　年度核查將全覆蓋

　　一位與會的基金公司代表透露，證監會表示，從今年三季度開始，資管抽查范圍拓寬、核查力度將加強，全年抽查范圍將覆蓋全部的資管機構，含券商資管、基金資管和資管子公司。

　　據悉，證監會今年一季度抽查了10家資管機構，二季度抽查了6家，而目前擁有資管資格的機構共有200余家。照此計算，今后兩個季度，證監會每一個季度的抽查家數將在90家左右，力度空前。

　　“個人感覺是，證監會現在對這幾年資管規模高速發展也是心存擔憂。在大環境并不樂觀的背景下，不想出現不可控的風險。”一位與會代表分析，尤其是現在社會及輿論對以信托為代表的兌付風險事件、債券違約事件關注非常高，稍有不慎都可能出現不可想象的后果。

　　與此同時，證監會還對資管專項會議做了部署，今后的資管專項會議將按季度召開，一個季度結束后就召開一次例行會議。將對行業發展進行總結和思考、對前期備案產品中出現的問題進行通報和探討。

　　證監會最后強調，當前資管業務風險的形勢正發生微妙變化，違規事件呈現高發狀態，各資管機構需高度重視，證監會及派出機構將加強執法檢查力度，對違法違規保持高壓態勢，牢牢守住“八條底線”。

來源：證券時報

　　轉自：

　　【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯系：010-65363056。

延伸閱讀