4月22日，滬深交易所分別發布公司債券發行上市審核規則、公司債券上市規則、非公開發行公司債券掛牌規則、債券市場投資者適當性管理辦法等四項基本業務規則。相關規則發布后，滬深交易所債券市場基本形成發行上市審核、發行承銷、上市掛牌、交易運行、投資者保護等業務條線全覆蓋的完整獨立規則體系；同時，業務規則數量明顯縮減，規則架構簡明友好，便于市場主體按需查詢使用。
2015年公司債券發行改革以來，滬深交易所在中國證監會指導下，堅持市場化、法治化方向，推進公司債券市場基礎制度建設，服務實體經濟能力不斷提升。2020年證券法確立了公司債券注冊制的基礎制度，中國證監會發布《公司債券發行與交易管理辦法》，進一步明確相關制度安排。為做好自律監管層面的制度銜接、貫徹落實注冊制改革和“放管服”各項具體要求，滬深交易所全面制定并完善了公司債券注冊制配套業務規則。
上交所表示，在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎上，重點從以下三個方面對規則進行了優化完善：一是在制度實施標準和規范方面，進一步體現了簡明友好特征，審核程序、審核內容及標準的可預期性及透明度有效提升，明確終止上市情形，簡化上市掛牌要求，便利市場參與，加強權力運行監督約束。二是在市場建設方面，重視發揮市場內生機制及自主約束作用，強化信息披露要求，壓實中介機構把關責任，并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權益保護的內生機制，調動各市場參與方責任意識，進一步強化市場約束。三是在市場監管方面，根據市場發展現狀完善了投資者適當性要求，加大對普通投資者的保護力度，進一步明確各市場主體應當遵守的自律監管要求，細化違規情形及相應的違規責任追究，對各類違規行為“零容忍”。
深交所表示，2020年以來，深交所陸續發布公司債券注冊制業務安排通知、審核重點關注事項指引、募集說明書編制參考指南、投資者權益保護條款編制參考指南等，形成了較為完整的債券發行上市審核規則體系。關于本次發布的規則，首先，進一步完善發行上市審核規則體系；其次，進一步壓實市場主體責任；再次，著力健全投資者保護機制。
上交所表示，下一步將在中國證監會的統一領導下，以注冊制改革為契機，繼續通過優化服務、強化監管等方式，進一步激發市場參與主體活力，引導相關主體歸位盡責，充分發揮交易所債券市場提升直接融資比例的應有作用，更好地落實服務實體經濟發展與金融風險防控的相關要求，持續推進債券市場高質量發展。
深交所表示，將繼續踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求，堅持穩中求進工作總基調，立足“兩個大局”，心懷“國之大者”，完整準確全面貫徹新發展理念，推動健全符合債券市場發展規律和特點的監管制度機制，推進債券市場深化改革和有序開放任務，進一步做好債券審核監管、風險防控、產品創新各項工作，更好發揮交易所債券市場服務實體經濟高質量發展的根本職能。
轉自：證券日報網
【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯系：010-65363056。
延伸閱讀
上半年汽車工業多項經濟指標創新高
