證監會放權立案加速 8個月調查22家公司

　　針對上市公司的立案調查及其處理效率已在悄然加速。

　　10月1日，園城黃金600766.SH披露了對山東證監局現場檢查的整改報告，所涉違規事項多達6項，如未充分披露存貨抵押情況、對所投資公司出資比例的披露問題、公司財務資金管理問題，員工存在為租戶代管印鑒、代辦工商、稅務登記及銀行事務等。

　　“這是山東證監局七、八月份進行現場檢查時發現的問題，公司針對這些被指出的問題進行了落實整改。”園城黃金一位工作人員對記者透露。

　　從歷時看，針對園城黃金的檢查及公司對山東證監局的反饋意見進行落實，前后僅兩個月左右，較以往周期已大大縮短。

　　而早在今年8月19日，證監會發布了《中國證監會關于進一步加強稽查執法工作的意見》下稱“意見”，提出稽查執法是證監會的基本職責和核心工作，案件調查審理周期原則上不超過一年。為進一步加強立案工作，將制定并印發各類案件的立案標準，對于觸發立案標準的行為及時立案調查，稽查局和各派出機構均有立案權。

　　據記者統計，今年8個月內已經有22家上市公司被立案調查，既有稽查總隊下發的，也有當地證監局決定立案調查的，其中當地證監局立案的占多數。調查周期縮短的同時，內容也較之前更加多樣，除了公司本身，董事、高管甚至獨立董事也被頻繁調查。

　　被立案調查數量暴漲

　　今年始，上市公司被立案調查的數量大幅增長。

　　記者統計發現，今年2月至9月底，有22家上市公司收到了監管層的調查通知書，平均每月有2.75家上市公司被立案調查，其中僅5月份便有6家上市公司被立案調查。

　　在去年的這個時段，只有12家上市公司被立案調查，比如萬福生科300268.SZ、朗科科技300042.SZ、ST天目600671.SH、永安藥業002365.SZ等。

　　而在2011年的這個時期內，上市公司被立案調查的數量僅有2家，分別是彩虹精化002256.SZ和ST天潤002113.SZ等。

　　“近年的現場檢查頻率明顯比以前年份多了不少，我們公司被抽中和被造訪的概率也增大了不少，以往成年沒有監管層的人到訪。”山東一家上市公司的董秘對記者表示，現場檢查非常細，甚至連會議記錄少簽個字都能被查出來。

　　立案調查涉及的內容也在不斷拓寬。記者注意到，調查對象除了公司本身的信息披露，還涉及對高管、獨立董事等自然人的調查。

　　如9月16日恒信移動300081.SZ獨立董事柴森就收到了證監會下發的編號為稽查總隊調查通字130661號的《調查通知書》，內容透露柴森涉嫌違反證券法律法規；另外工大首創600857.SH、冠豪高新600443.SH、神劍股份002361.SZ、向日葵300111.SZ等多家上市公司高管也被立案調查。

　　“未來對上市公司的稽查將是一個常態，目前的力量還是原來的隊伍，如果稽查隊伍大幅擴容后，立案調查的頻率會更高。”上述知情人士對記者透露。

　　現有的監管層的稽查系統非常忙碌。上月北京證監局一位工作人員對記者表示，稽查隊伍的幾個人每天都去上市公司做調查，成天見不到人影。

　　立案兼整改歷時僅半年

　　根據意見，對于立案調查對象，建立大案要案類A類、常規案件類B類和簡單案件類C類三類案件的分類標準，根據案件具體進展適時動態調整。

　　眼下一個典型的立案調查快速反應案例便是光大證券601788.SH“8.16”事件。因其觸發了A類案件調查機制，僅三日便完成了快速調查取證、復原光大證券篡改交易記錄等。

　　“證監會對立案權的下放為減少調查審理周期提供了便利條件。”一位接近監管層的知情人士對記者表示。

　　以青鳥華光600076.SZ為例，今年3月20日，公司接到證監會下發的《調查通知書》編號：魯證調查通字1351號，因公司涉嫌未按規定披露信息，證監會決定對公司立案調查。

　　8月15日，青鳥華光便受到山東證監局下發的《關于對青鳥華光采取責令改正措施的決定》。

　　山東證監局指出，2008年至2012年年報中，青鳥華光披露的控股股東是北京東方國興科技發展公司下稱“東方科技”，實際控制人系朱小潔、徐林盛、孫偉東，經查上述三人均為北京北大青鳥公司員工，另外公司生產經營和財務管理等重大事項均由北大青鳥決策，東方科技不參與管理，因此實際控制人一直系北大青鳥。

　　山東證監局要求青鳥華光的整改工作于9月20日以前完成，將對整改結果進行檢查。9月14日，青鳥華光便披露了整改報告。

　　“剛把整改報告遞交上去，還在等待證監局的進一步反饋意見，他們也要求我們把這個整改報告披露給投資者。”青鳥華光證代原晉鋒對記者表示。

　　今年初，跟青鳥華光一起被當地證監局立案調查的還有海聯訊300277.SZ、S*ST華塑000509.SZ，目前這兩家公司還未有調查結果出來。

　　而在以前監管層的調查結果動輒兩三年甚至五六年才會出來。

　　如ST博元600656.SH在2009年被證監會立案調查，在2011年5月收到了證監會《行政處罰事先告知書》；而ST金化600722.SH早在2006年就因涉嫌虛假陳述被證監會立案調查，直到2011年5月25日才收到證監會下發的《行政處分及市場進入事先告知書》。

來源：21世紀經濟報道

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