新三板做市商制度8月份啟動

　　150余家掛牌企業明確表示選擇做市轉讓

　　“通過我們前期摸底統計顯示，有150多家掛牌企業明確表示將選擇做市轉讓方式。”6月7日，全國中小企業股份轉讓系統公司俗稱“新三板”副總經理高振營表示，競價轉讓方式的相關條件正在制定中，下一步，全國股轉系統將內部分層與競價轉讓相關工作結合開展。

　　據高振營介紹，考慮到未來全國股轉系統掛牌公司數量眾多，且在股本規模、股本結構、企業發展周期等方面存在巨大差別，為滿足市場發展需要，在明確掛牌公司股票可以采取做市、協議轉讓方式的同時，明確規定符合條件的掛牌公司股票也可采取競價轉讓方式。

　　“為慎重起見，規定采取競價轉讓方式必須滿足的具體條件由全國股份轉讓系統公司另行制定。在有關競價轉讓方式的條件正式明確前，股票只能采取做市轉讓方式、協議轉讓方式之一進行轉讓。”高振營強調。

　　截至6月6日，全國股轉系統新交易結算系統已平穩運行三周，新系統上線后已經出現四方面變化；一是成交金額、成交筆數有所增加。上線后的三周內，共計成交金額10.27億元、成交筆數396筆。其中成交金額已超過去年全年8.2億元的總成交金額，成交筆數日均達26.4筆，較去年日均4.16筆增加5倍；二是有買賣申報數量的公司數量增加。上線后三周股票有申報的掛牌公司239家，較2014年4月份有申報的掛牌公司113家，翻了一番；三是部分公司價格趨于連續。比如綠創設備、江蘇鐵發、中海陽等股票買賣委托數量相對較多，價格較為連續，而且成交大都為“定價申報、點擊成交”方式，公開市場價格發現的功能在這類股票的交易上有著較好的體現。四是投資者向主辦券商咨詢掛牌公司開戶交易事項增多，開通全國股份轉讓系統掛牌公司交易權限的行為趨于活躍。

　　據全國股份轉讓系統總經理助理隋強介紹，5月19日正式上線的新交易結算系統支持掛牌公司股票協議轉讓方式、兩網及退市公司股票集合競價轉讓方式。做市轉讓功能的開發也正按計劃穩步推進，目前已處于內部測試階段，預計近期將推出仿真測試環境；主辦券商已按照全國股份轉讓系統公司發布的數據接口規范進行做市系統的開發，進展順利，預計今年8月份新交易結算系統能如期實現掛牌公司股票做市轉讓功能。“隨后同步啟動競價轉讓的制度和技術準備。”隋強表示。

　　今年以來，約20家申請掛牌公司被終止審查，其原因主要有兩方面：一是2014年2月28日前提交掛牌申請材料的公司，反饋意見發出后，申請掛牌公司和中介機構未能落實意見且財務資料有效期已過期。二是主辦券商內核機構審查意見未能覆蓋申請掛牌公司的報告期，即內核委員審查的文件與申報文件不同，主辦券商需進一步補充完善盡職調查工作，重新履行內核程序。對于這些被終止審查的企業，在其補充完善申報材料后，全國股份轉讓系統將在原已審查的基礎上按照高效、便捷的原則繼續安排審查工作。

來源：證券日報

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