中央結算公司發文規范銀行間債市結算業務

　　中央國債登記結算有限責任公司近日發布《關于進一步完善銀行間債券市場結算業務的通知以下簡稱通知》，通知中明確：已開立債券賬戶的結算成員應當通過同業拆借中心報價系統達成債券交易。交易達成后，由同業拆借中心將成交數據傳輸到中債登公司債券系統自動生成待確認的結算指令。結算雙方后臺部門應分別通過債券系統客戶端對結算指令進行審核和確認。

　　通知指出，自2013年8月9日起，關閉從中債綜合業務系統客戶端錄入銀行間債券市場現券買賣、質押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸結算指令的功能。

　　該通知所稱債券交易包括現券買賣、債券質押式回購、債券買斷式回購、債券遠期、債券借貸等。

　　通知全文如下：

　　關于進一步完善銀行間債券市場結算業務的通知

　　各市場成員：

　　為落實中國人民銀行公告〔2013〕第8號精神，維護市場參與者合法權益，促進市場健康規范發展，現就進一步完善銀行間債券市場結算業務的相關事項通知如下：

　　一、開戶

　　一申請在我公司開立債券賬戶用于銀行間債券市場交易的投資人，應首先按照中國人民銀行規定辦理備案，在獲得銀行間債券市場準入備案通知書后，再到我公司辦理債券賬戶開立手續。

　　二投資人向我公司申請開立用于銀行間債券市場交易的債券賬戶的具體流程按照《債券賬戶業務指引境內投資者適用》中債字〔2011〕4號執行。

　　二、交易結算

　　一自2013年8月9日起，關閉從中債綜合業務系統以下簡稱“債券系統”客戶端錄入銀行間債券市場現券買賣、質押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸結算指令的功能。

　　二已開立債券賬戶的結算成員應當通過同業拆借中心報價系統達成債券交易。交易達成后，由同業拆借中心將成交數據傳輸到我公司債券系統自動生成待確認的結算指令。結算雙方后臺部門應分別通過債券系統客戶端對結算指令進行審核和確認。

　　我公司對確認后的指令中各要素進行審核、匹配成功后生成結算合同，據此辦理結算。結算指令和結算合同不可撤銷和變更。

　　三交易雙方應該及時對我公司債券系統中的待確認指令進行確認，尤其注意在第一時間對下午達成交易當天結算的待確認指令進行確認，以確保交易在當天閉市前能夠順利完成結算。

　　四如債券系統故障導致結算成員無法進行結算指令確認的，對于非當日結算的指令，當日不作任何處理；對于當日交割的指令，結算成員需填寫“系統故障下結算指令確認通知單”見附件1并傳真至我公司，我公司據此代為進行指令確認。

　　五如結算成員與債券系統聯網的客戶端出現技術故障無法進行指令確認的，結算成員應按照《中央國債登記結算有限責任公司應急業務操作規程》中債字〔2008〕92號辦理應急業務。該業務方式只限于指令確認。

　　六本通知所稱債券交易包括現券買賣、債券質押式回購、債券買斷式回購、債券遠期、債券借貸等。

　　七自本通知發布之日起，我公司于2012年發布的《中央結算公司系統故障應急操作指引試行》中債字〔2012〕1號中第十五、十六條及附表十不再適用。我公司已發布的業務規則中如有與本通知內容不一致的，以本通知規定為準。

　　三、非交易過戶

　　一結算成員可根據本通知規定向我公司申請辦理非交易過戶業務。

　　非交易過戶是指不以支付對價為條件進行的債券過戶業務，具體包括：司法扣劃、抵債、破產清償、捐贈、投資主體間因非交易原因發生的債券劃轉、交易違約清償等。

　　二辦理司法扣劃等由司法機關執行的非交易過戶，我公司根據司法機關出具的法律文件辦理過戶手續。手續完成后通知雙方。

　　三辦理因抵債而非交易過戶的，當事人應向我公司提交債務人與債權人雙方簽署的協議或合同以及非交易過戶申請，我公司根據審慎原則對當事人提交的法律文件進行審核后辦理過戶手續。

　　四辦理因破產清償而非交易過戶的，我公司根據破產清算組織出具的關于機構破產清償方案的有效法律文件辦理。

　　五辦理因捐贈而非交易過戶的，申請人應向我公司提交經公證的贈與書、受贈書或者贈與合同，以及“非交易過戶申請書”見附件2。我公司根據審慎原則對相關文件進行審核后辦理過戶手續。

　　六辦理因投資主體的合并、拆分需要非交易過戶的，申請人應向我公司提交主管部門關于機構正式批準或撤銷文件、合并機構在指定媒體上公布的合并公告或者其他證明投資主體變更的法律文件，以及“非交易過戶申請書”見附件2，我公司根據審慎原則對相關文件進行審核后辦理過戶手續。

　　七辦理因監管部門要求發生債券投資和核算管理主體變化需要非交易過戶的，申請人應向我公司提交監管部門對于債券管理主體變化的文件或者其他證明投資主體變更的法律文件，以及“非交易過戶申請書”見附件2，我公司根據審慎原則對相關文件進行審核后辦理過戶手續。

　　八辦理因交易違約清償而非交易過戶的，需要雙方達成協議并向我公司提交申請。如雙方未能達成協議，我公司根據仲裁機關或人民法院的有效文件辦理。具體辦理情況如下：

　　辦理質押式回購到期違約需要對出質債券進行清償過戶的，需提交“質押債券到期結算失敗協議清償過戶申請書”見附件3簽章后連同雙方簽署的違約清償協議復印件一份提交我公司。我公司審核無誤后辦理過戶手續。

　　辦理債券借貸到期違約需對保證券進行清償過戶的，需提交“債券借貸到期結算失敗協議清償過戶申請書”見附件4簽章后連同雙方簽署的違約清償協議復印件一份提交我公司。我公司審核無誤后辦理過戶手續。

　　辦理遠期交易結算違約處理的，如達成協議，則結算雙方需提交“違約處理意見書”見附件5，簽章后連同雙方簽署的違約清償協議復印件一份提交我公司。我公司審核無誤后辦理過戶手續。未達成協議的，我公司將依據結算雙方任何一方送達的仲裁或訴訟最終結果進行處理。

　　辦理債券買斷式回購到期，結算雙方中任意一方出現不能履約，需要對保證券和買斷式回購標的債券辦理清償過戶的，如雙方有協議，我公司根據書面指令和協議辦理過戶；雙方無協議的，我公司根據仲裁機關或人民法院的有效文件辦理。

　　九在辦理非交易過戶時，我公司對當事人提交的材料的審核不代表我公司對其提交的材料的真實性、準確性和完整性負責，也不會承擔因此發生的相關責任。

　　十我公司每月向中國人民銀行報告非交易過戶情況。

　　本通知自發布之日起實行。

　　中央國債登記結算有限責任公司

　　二○一三年八月十二日

來源：證券時報網

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