柜臺交易業務規范有望進一步完善

柜臺交易業務目前正穩步推進之中。上證報記者最新獲悉，《證券公司柜臺交易業務規范》近期有望出新版本，在現有業務規范基礎上進一步完善。滬上某業內人士向記者透露：“預計3月初會出征求意見稿，主要是柜臺交易市場能夠賣哪些產品的一些規范和討論。”

　　據了解，現有的業務規范對柜臺交易市場產品范圍的規定為“包括經國家有關部門或其授權機構批準、備案或認可的在集中交易場所之外發行或銷售的基礎金融產品和金融衍生產品”，較為廣泛和籠統，新的規范或將對其進行細化。

　　另外，未來在新的業務規范之下，柜臺交易平臺發售創新產品將新增“專業評價”這一環節。近期，管理層已向各柜臺交易業務試點券商下發通知，通知稱，需要行政許可或備案的產品，就走相關流程；不明確的產品，上報組織專業評價。

　　上海某柜臺交易試點券商人士告訴記者，“目前的思路是合規的資管產品都可以放在這個市場賣，但是其他的創新產品還要走專業評價這一流程。所謂的專業評價，主要是產品、風險、投資者等方面的測評。”

　　去年年底，《證券公司柜臺交易業務規范》發布，正式啟動柜臺交易業務試點，到目前為止試點券商也已擴大至15家，不過柜臺交易產品僅海通證券在1月14日發行了5款，之后海通證券和國泰君安證券又各自在柜臺交易平臺上發售了一款資管產品，除此之外并無新的柜臺交易產品推出。滬上一家柜臺交易業務試點券商人士告訴記者，“新業務大家都比較謹慎，推進速度不會太快，主要還是產品的風險和合規問題一直還在討論。但是都會準備起來，畢竟這一塊業務未來空間廣闊。”

　　據上述試點券商人士介紹，近期有望發布的新規范即主要針對產品設置一塊，將進一步明確柜臺交易市場哪些產品可以做，哪些不可以做。“擔心大券商做的事情，小券商跟進風險較大，所以相當于確定游戲規則。”

　　事實上，在開展柜臺交易業務的過程中，中小券商也的確是向大券商學習和看齊。滬上某中小型券商牽頭柜臺交易業務的相關人士向記者坦言：“我們現在雖然配置了相關的人員跟進，但是由于是新業務，大家的了解都還不夠深入，所以基本都還是看大券商怎么開展。比如做市商的具體交易規則我們就還不太了解，所以迫切想知道這方面大券商是如何操作的。”

　　“不過不管怎么樣我們都還是在積極準備，現在基本就緒。再花兩周左右時間我們就打算正式報柜臺交易試點方案了。”上述券商人士表示。

來源：上海證券報

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