《證券公司證券營業部信息技術指引》正式發布

　證券時報記者獲悉，今日，中國證券業協會修訂的《證券公司證券營業部信息技術指引》正式對外發布。這是自今年證券公司創新發展研討會以來，協會發布的又一項自律規則，也是協會在信息技術方面落實創新發展精神的有力舉措。標志著協會為再造證券公司基礎功能方面放開了更大的空間。

　　由于證券營業部信息技術系統與投資者的直接利益密切相關，長期以來證監會和協會非常重視證券營業部各類信息系統的穩定運行。為此，2009年9月在中國證監會指導下，協會發布了《證券營業部信息技術指引》，對證券營業部信息系統建設和管理制訂了相關技術標準和管理要求。《指引》發布三年來，在保障證券營業部信息系統安全穩定運行方面發揮了重要的作用。

　　隨著證券市場、新技術的不斷發展，目前證券營業部所處環境已經發生了顯著變化：一是投資者的交易方式和交易習慣已從以現場交易為主轉向了非現場交易為主，傳統型證券營業部的現場交易功能逐漸弱化；二是移動互聯網、虛擬機、通信技術等各類新技術的發展，為證券營業部提供了更多的技術選擇，促進了非現場證券營業部的發展；三是證券營業部已經從傳統的提供開銷戶服務和交易服務的場所，逐漸轉變為提供業務辦理、客戶服務、產品營銷、投資咨詢等多種服務的場所；四是隨著證券營業部功能的轉變及現場客戶數量的大幅減少，證券營業部信息系統安全保障壓力已經大大緩解。在當前的市場環境、業務環境、技術環境等大背景下，原《指引》的相關標準和要求已經不能很好地滿足市場創新、業務創新、技術創新的發展需要。

　　為順應技術發展的趨勢，有效推動證券公司營業網點合理布局和功能轉變，配合證券公司產品、業務、機制創新，為不同規模、不同類型、不同地域的公司提供有效的差異化服務環境，協會堅持以市場化為導向的原則，在準確把握創新發展與合規、風控的關系的基礎上，組織全行業力量對證券營業部技術指引進行了重大修改。新《指引》根據證券營業部的業務功能定位和信息系統建設模式，采取分類管理，從系統建設、運維管理和安全保障三個方面對證券營業部信息系統建設和管理提出了明確要求。

　　新《指引》將證券營業部信息系統建設模式分為三種類型：把在營業場所內部署與現場交易服務相關的信息系統為客戶提供現場交易服務的模式劃分為A型；把在營業場所內未部署與現場交易服務相關的信息系統，但依托公司總部或其他證券營業部的信息系統為客戶提供現場交易服務的模式劃分為B型；把在營業場所內未部署與現場交易服務相關的信息系統且不提供現場交易服務的模式劃分為C型。針對采用不同類型信息系統建設模式的證券營業部提出了不同的技術要求，對于A型證券營業部，新《指引》合理降低了有關信息系統建設和管理要求，繼續指導此類型證券營業部信息系統建設和管理；對于B型、C型證券營業部，新《指引》僅提出最低標準和原則性要求。除此之外，另外兩項重要修改內容，一是明確規定“證券公司可根據自身狀況和業務發展需要，自主選擇證券營業部信息系統建設模式”；二是強化法人治理的原則，從原來直接對證券營業部提要求，轉變為從規范證券公司行為的角度，全面強化了證券公司的管理職責。

　　新《指引》頒布實施后，將對整個證券行業證券營業部的信息系統建設和管理產生積極影響。首先，證券公司可根據業務需要與技術要求自主選擇證券營業部信息系統建設模式，達到公司資源最優配置的目標；其次，與原《指引》相比，新《指引》大大降低了新設證券營業部的建設成本，有利于證券公司快速部署新的營業網點，實現證券營業部功能轉型；第三，新《指引》吸收了行業實踐經驗，更符合證券營業部業務發展的需要，有利于拓展證券營業部服務客戶的模式；最后，《指引》的發布將作為證券營業部信息系統建設的標準，為協會規范和檢查證券營業部信息系統的建設和管理提供依據。

來源：證券時報網

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