證協調整新三板備案審查流程

新三板推薦掛牌項目受理環節將被進一步強化，將風險初評前置到受理環節，這是日前中國證券業協會對新三板推薦掛牌在備案審查流程上做出的重大調整。

　　為進一步縮短審查時間，提高審查效率，中國證券業協會日前再次發布《關于進一步完善備案審查流程的方案》簡稱《方案》，在控制備案審查風險的前提下，對備案審查流程做出調整。

　　風險初評前移至受理環節

　　《方案》中做出的最大調整是，將風險初評前置到受理環節即將風險初評環節的人員力量前置到受理環節，并調整這一環節的審查內容。

　　中證協負責新三板掛牌項目備案審查的兩個工作組分工調整為：綜合組人員檢查文件種類、簽字蓋章是否齊備，制作格式、排列、印刷、裝訂是否符合規定，電子文件制作是否符合規定；通常由項目擬任初審人員擔任的風險初評人員則主要檢查股份報價轉讓說明書主要內容是否按照股份報價轉讓說明書必備內容完整披露、沒有重大遺漏，備案文件是否存在明顯文字、格式錯誤或缺失，工作底稿是否缺少簽字等。

　　與此同時，復核環節也做出了相應調整。適當縮小復核審查范圍明確為股份報價轉讓說明書、審計報告、法律意見書如有、盡職調查報告、內核工作底稿、內核會議紀要、內核意見、推薦報告，對在上述審查中發現的重大事項及初審提出反饋意見的重大事項，應審查盡職調查工作底稿。

　　5個工作日內決定是否受理

　　中證協還表示，主辦券商報送推薦掛牌備案文件應齊備，如需要補充、更正的，主辦券商應及時提交補充、更正文件。協會收到齊備的推薦掛牌備案文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。

　　除此前文件規定的七類情況不予受理外，此次再增加兩類不予受理的情況。即不符合相關業務規則及《關于做好制作和報送推薦掛牌備案文件工作有關事項的通知》要求的推薦掛牌備案文件不予受理；為提高主辦券商對備案文件責任的認識，減少對審查的依賴，提高審查效率，對存在明顯錯誤或缺失的申請備案文件不予受理。

　　此外，中證協也明確表示，為提高反饋效率，允許審查人員與主辦券商就反饋意見直接溝通。但為加強紀律，溝通限于工作時間、工作場所。主辦券商應承諾備案文件中不存在數據前后不一致、矛盾，文字、格式錯誤等情況，該承諾應作為備案文件組成部分一并報送。

　　據悉，中國證券業協會此次發下《方案》，是對此前發下的《關于做好制作和報送推薦掛牌備案文件工作有關事項的補充通知》進一步補充、調整和完善。

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　　此前規定七類

　　不予受理情況

　　1、備案文件種類不齊全，簽字、日期、蓋章不齊備；

　　2、備案文件制作格式、排列、印刷、裝訂不符合規定；

　　3、電子文件制作不符合規定；

　　4、股份報價轉讓說明書主要內容未按照《股份報價轉讓說明書必備內容》完整披露、存在重大遺漏；

　　5、備案文件存在明顯文字、數字、格式錯誤或缺失，工作底稿明顯缺失或影印不清晰；

　　6、項目小組人員和內核會議成員未按規定報協會備案；

　　7、其他明顯錯誤或遺漏。

　　資料來源：中證協《關于做好制作和報送推薦掛牌備案文件工作有關事項的補充通知》

來源：證券時報

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