發審委委員和專家遴選實行失信行為“一票否決”
記者獲悉，經過反復研究、論證，中國證監會起草了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法草案征求意見稿》以下簡稱征求意見稿。征求意見稿指出，對于負有特定責任的保薦人、律師和會計師等中介機構和人員違法失信的，除依法處罰和處理之外，還將出具誠信關注函，提示關注其執業和從業。發審委委員等委員、專家遴選，實行存在失信記錄“一票否決”。
“中國證監會向社會各界廣泛征求意見，歡迎有關單位和各界人士通過國務院法制辦公室互聯網站、中國證監會互聯網站了解詳細情況，積極研究提出意見和建議。”中國證監會有關部門負責人表示。
與此同時，他表示，該辦法計劃年內正式出臺，以期通過創新建立專門的誠信監督管理制度，強化對市場主體及其行為的誠信約束，促進市場誠信水平進一步提升。
該負責人介紹，征求意見稿主要是通過建立一整套誠信監督約束的制度機制，進一步強化對違法失信行為及其主體的懲戒與約束，加大對誠實信用、守法合規的激勵與引導，是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度。
一是建立誠信檔案制度。規定中國證監會將建立“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息。
二是推出誠信信息的公開和查詢制度。首先，在依法公開行政處罰、市場禁入、保薦人相關監管措施和行業紀律處分決定的同時，擬拓展公開的監管措施信息的范圍，包括對從事非法證券活動的機構及人員，財務顧問機構及其主辦人，律師、會計師等證券期貨服務人員及其機構采取的監管措施。其次，對于沒有公開的誠信信息，規定實行申請查詢的制度機制，市場主體可以按規定申請查詢本人或相關主體的誠信信息。第三，針對廣大投資者和社會公眾對上市公司不履行分紅、資產重組等公開承諾較為不滿的實際，建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度，加強監督、制約。
三是以誠信檔案為基礎，以監管執法為依托，實施一系列誠信約束的措施和辦法。包括許可審查和市場準入嚴格把關，使違法失信者付出代價、受到制約；在業務創新、試點中，對一貫誠信者予以鼓勵、支持；在常規監管、檢查環節，根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，對違法失信記錄多的市場主體重點關注；對于負有特定誠信責任的保薦人、律師、會計師等中介服務機構和人員違法失信的，除依法處罰處理外，還將出具誠信關注函，提示關注其執業、從業；發審委委員等委員和專家遴選，實行存在失信記錄“一票否決”等。
四是明確中國證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為協同監管。
此外，征求意見稿在通過對市場主體誠信信息公開、查詢，強化對失信進行懲戒、約束的同時，特別注重對信息主體的合法權益的保護。
一是設定了誠信信息的效力期限。一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰類信息的為10年，超過效力期限的不再通過誠信檔案公布、披露和對外接受查詢提供。二是建立了誠信信息更新、更正機制。規定有關決定或者行為經由法定程序撤銷、變更的，相關誠信信息相應予以撤銷、變更。市場主體認為自己的信息有應予撤銷、變更情形但未撤銷、變更，或者其他重大、明顯錯誤情形的，可以申請更正。三是設計了較為完善的誠信信息申請查詢程序。規定申請查詢本人誠信信息要查驗身份證件，查詢他人誠信信息要查驗他人簽字同意文件。強調查詢結果不得泄露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用，不得用于其他非法目的，并規定了監管措施和行政責任。同時，規定誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或其他組織商業秘密及個人隱私的，不予查詢。
“資本市場是商業信用發展的結果，是以誠信立足的，理應具有較高的誠信水平，這既是市場健康、穩定發展的基礎，也是維護市場參與各方，特別是廣大投資者權益的重要保障。”這位負責人說。他同時表示，加強市場誠信建設是一項系統工程，需要市場各方、社會各界共同努力，希望市場各方、社會各界大力支持，為征求意見稿的修改完善，積極建言獻策，共筑市場誠信大壩，夯實市場誠信基礎。
來源：證券日報
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