上交所擬下調大宗交易門檻，放寬漲跌幅限制范圍

關于征求優化大宗交易機制有關措施意見的函

　　各會員單位、市場參與人：

　　為了發展大宗交易市場，推動業務創新發展，更好地服務實體經濟、服務金融機構和服務廣大投資者群體，上海證券交易所以下簡稱“本所”在前期征求部分會員單位意見的基礎上，經認真研究，計劃進一步優化大宗交易機制。現特向各會員單位征求意見。

　　一、優化大宗交易機制的具體措施

　　一延長大宗交易時間。本所計劃在競價交易市場收盤后增加一個獨立的大宗交易時段16:00-20:00。投資者通過大宗交易系統提交成交申報，當日成交，次日清算。同時，本所計劃在該時段增加當日有效的“收盤價格申報”類型訂單，買賣雙方均按當日競價交易市場收盤價格進行申報，本所根據時間優先、數量優先的原則成交。

　　二降低大宗交易門檻。本所計劃等比例調整A股、B股和基金的大宗交易最低限額，調整計劃為：A股大宗交易最低額度由“50萬股或300萬元人民幣”調整至“10萬股或60萬元人民幣”；B股由“50萬股或30萬美元”調整至“10萬股或6萬元美元”；基金由“300萬份或300萬元人民幣”調整至“60萬份或60萬元人民幣”；國債及債券回購由“1萬手或1000萬元人民幣”調整至“100手或10萬元人民幣”；其他債券由“1000手或100萬元人民幣”調整至“50手或5萬元人民幣”。

　　三放寬漲跌幅限制范圍。本所計劃通過大宗交易系統提供帶鎖定期大宗交易機制。受讓投資者購入的股份被鎖定一定時期不得轉讓，大宗交易成交價格的漲跌幅限制幅度越寬，鎖定期越長。初步考慮鎖定期大宗交易分為兩檔：漲跌幅限制范圍為前收盤價格的70%-130%的，鎖定期限至少為6個月；漲跌幅限制范圍為前收盤價格的50%-150%的，鎖定期限至少為1年。

　　四增加大宗交易的申報類型。本所計劃推出多日有效的“全部成交否則撤銷的固定價格申報”。

　　二、意見反饋方式

　　請各會員單位認真組織研究大宗交易機制優化措施，將意見和建議反饋本所，并于3月19日前向本所提交正式的意見反饋函。聯系方式：陳啟歡，qhchen@sse.com.cn，021-68805006；羅毅，yiluo@sse.com.cn，021-68808459.

　　特此致函。

　　上海證券交易所

　　二○一二年三月十三日

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