證監會：券商一參一控政策未變

證監會有關負責人日前回復《第一財經日報》記者的采訪函稱，有關國泰君安、銀河證券、申銀萬國等三家券商不受“一參一控”政策制約的報道不實；未達標單位的股權規范進程已經進入實質性操作階段。

　　近日，有媒體報道稱，“國泰君安、銀河證券、申銀萬國等三家券商獲得國務院特批，不再受‘一參一控’政策制約。”這篇沒有交代消息來源的報道分析稱，上述三家券商豁免“一參一控”將為IPO掃清障礙。

　　就此，證監會有關部門負責人表示，“一參一控”是一項已經對外公布實施的既定政策，適用于所有證券公司股東、實際控制人。目前，這項政策正在落實中，政策沒有改變，個別媒體的相關報道不實。

　　該負責人表示，“一參一控”政策出臺以來，得到了行業的認可和有關股東單位的大力支持。截至目前，需要整改的股東單位絕大多數已通過公司整合兼并或者轉讓證券公司股權等方式，達到“一參一控”政策的要求，其余股東單位的股權規范進程也已進入實質操作階段。

　　匯金與上海國際醞釀“換股”

　　目前，在此項監管“硬框框”下面臨取舍難題的券商股東或實際控制人，包括中央匯金公司和上海國際集團。匯金在參與證券公司風險處置時直接或間接參股了申銀萬國、國泰君安、銀河證券、中投證券等券商。而上海國際則作為上海地方金融國資的運營平臺，與旗下子公司共同持有申銀萬國、國泰君安和上海證券的股權。

　　去年12月本報曾報道，有關方面提出一個上海國際集團和匯金公司“換股”的方案，即前者用所持申銀萬國股權，與后者交換國泰君安的股權；雙方已經就此簽訂了初步的備忘錄。

　　如果這一方案最終得以實施，則上海國際與匯金公司旗下各減少一家證券公司，從而向符合“一參一控”的監管規定邁進重要的一步。

　　除了“換股”的考慮之外，業界也曾有“整合”的提法，即將同一控制人旗下的證券公司加以合并。但業內人士認為，這種重組涉及復雜的人事安排，并且也帶有行政干預市場的色彩，不能保證沒有其他負面影響。

　　國泰君安、申銀萬國和銀河證券在傳統的經紀業務量上一直排在行業前列，但近年來證券行業本身走向資本市場已經成為潮流，一些過去中等規模的地方性證券公司在上市后業務也開展得有聲有色，從而給上述三家老牌券商造成很大的壓力。由于不滿足監管要求，這三家證券公司一直無法啟動上市進程。

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