• 多部門聯手嚴打內幕交易,上市公司監管條例將出


    作者:申屠青南    時間:2010-11-25





    國辦轉發五部門意見,打擊和防控內幕交易;抓緊制定保密制度,盡可能縮小內幕知情人范圍,抓緊出臺上市公司監管條例,重大事項須在停牌后或非交易時間研究

      國務院辦公廳日前發布通知,轉發了證監會等五部門《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》,要求構建對內幕交易“齊抓共管、打防結合、綜合防治”的長效機制,具體措施包括抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度,盡可能縮小內幕知情人范圍,原則上應停牌后或非交易時間研究論證上市公司重大事項等。

      《通知》指出,當前打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻,一些案件參與主體復雜,交易方式多樣,操作手段隱蔽,查處難度很大。各地區、各相關部門要充分認識內幕交易的危害性,統一思想,高度重視,根據《刑法》和《證券法》等法律法規規定,按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則,采取針對性措施,切實做好有關工作。

      《通知》要求,相關各方要加強對資本市場內幕信息的管理,抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度,建立完善內幕信息登記管理制度,實施內幕信息知情人登記制度,完善上市公司信息披露和停復牌制度,健全考核評價制度,細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定,提高防控工作的制度化、規范化水平。所有涉及上市公司重大事項的決策程序,都要符合保密制度要求,簡化決策流程,縮短決策時限,盡可能縮小內幕知情人范圍。研究論證上市公司重大事項,原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。

      《通知》強調,打擊和防控資本市場內幕交易工作涉及面廣,社會關注度高,需要動員各方面力量,通過法制宣傳、教育培訓等多種形式,促進全社會參與。各地區要按照依法打擊和防控內幕交易工作的部署和要求,加強組織領導,落實責任主體,進一步細化和落實各項制度,完善配套措施和辦法,強化監督,嚴格問責,積極支持和配合有關方面做好相關工作。

      證監會有關部門負責人表示,近年來,我國資本市場基礎性制度發生了重大變化,市場功能進一步發揮,市場機制不斷完善,在促進經濟社會發展中發揮著越來越重要的作用。同時,上市公司數量不斷增加,內幕信息涉及范圍更加廣泛。在新的市場環境下,內幕交易方式更加多樣,操作手段更加隱蔽,涉及內幕交易的主體更加多元,防控內幕交易的任務復雜而艱巨。內幕交易侵害了投資者合法權益,違反了公開、公平、公正的市場原則,妨礙了資本市場功能的有效發揮和資源配置的效率,是觸犯《刑法》和《證券法》的違法犯罪行為。各地區、各部門在防控和打擊內幕交易方面做出了有益探索,采取了有效的措施,取得了一定成效。但在新形勢下,防控和打擊內幕交易的總體任務依然較為嚴峻。


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