我國擬完善資本市場推動科技成果轉化

　　3月6日從中國人大網獲悉，第十二屆全國人大常委會第十三次會議初次審議了《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案草案》，目前該草案正式公布，向社會公開征求意見。

　　值得關注的是，此次修正案草案中加入了多條金融、融資支持措施，支持科技成果轉化的條款。

　　具體來看，草案中將第十六條、第十七條合并為第三十條，修改為：國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息加工與分析、評估、經紀等服務。

　　增加一條，作為第三十二條：“國家支持科技企業孵化器、國家大學科技園等科技企業孵化機構發展，為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。”

　　將第二十三條改為第三十五條，修改為：“國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融產品和服務等方面進行創新，鼓勵開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，為科技成果轉化提供金融支持。國家鼓勵政策性金融機構采取措施，加大對科技成果轉化的金融支持。”

　　增加一條，作為第三十七條：“國家完善多層次資本市場，支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。”

　　增加一條，作為第三十八條：“國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目。國家設立的創業投資引導基金，應當引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業。”

　　《促進科技成果轉化法》修正以后，“萬眾創新”獲得的諸多利好政策，有望以法律的形式被確定下來，科技創新機構望迎來加速發展。

　　從A股市場上來說，以科技孵化為主要功能的科技園區有望從新的《促進科技成果轉化法》中收獲利好。張江高科、東湖高新、中關村、市北高新、南京高科等值得關注。

　　以下為修正案草案全文

　　中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案草案

　　一、將第二條中的“新產品、新工藝、新材料”修改為“新技術、新產品、新工藝、新材料”。

　　二、將第三條修改為：科技成果轉化活動應當促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利于促進經濟建設、社會發展和國家安全。

　　科技成果轉化活動應當尊重市場規律，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定，享有權益，承擔風險。科技成果轉化中的知識產權受法律保護。

　　“科技成果轉化活動應當遵守國家法律，維護國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權益。”

　　三、增加一條，作為第四條：國家對科技成果轉化合理安排財政資金投入，引導社會資金投入，推動科技成果轉化資金投入多元化發展。

　　“利用財政資金設立科技項目，有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式，制定相關科技規劃、計劃，編制項目指南應當聽取相關行業、企業的意見；組織實施應用類科技項目應當明確項目承擔單位的科技成果轉化義務，加強知識產權管理，并將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。”

　　四、增加一條，作為第五條：國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合等政策協同，為科技成果轉化創造良好環境。

　　“地方各級人民政府根據本法規定的原則，結合本地實際，可以采取更加有利于促進科技成果轉化的措施。”

　　五、增加一條，作為第六條：“國家鼓勵科技成果首先在中國境內實施。中國單位或者個人向境外的組織、個人轉讓或者許可其獨占實施科技成果的，應當遵守相關法律、行政法規以及國家有關規定。”

　　六、增加一條，作為第七條：“國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以依法組織實施或者許可他人實施相關科技成果。”

　　七、將第五條改為第九條，并將其中的“社會發展計劃”修改為“社會發展規劃及計劃”。

　　八、將第六條改為第十一條，修改為：對下列科技成果轉化項目，國家通過政府采購、研究開發資助、用戶補貼、發布產業技術指導目錄、示范推廣等方式予以支持：

　　一能夠顯著提高產業技術水平、經濟效益或者國家安全能力的；

　　二能夠形成促進社會經濟健康發展的新產業的；

　　三能夠合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染、提高應對氣候變化和防災減災能力的；

　　四能夠促進高產、優質、高效、生態、安全農業或者農村經濟發展的；

　　“五能夠加快少數民族地區、邊遠地區、貧困地區社會經濟發展的。”

　　九、增加一條，作為第十三條：國家加強標準制定工作，對新技術、新產品、新工藝、新材料依法及時制定國家標準、行業標準，推動先進適用技術推廣和應用。

　　“軍品科研生產應當依法優先采用先進適用的民用標準，推動軍用、民用技術相互轉移、轉化。”

　　十、將第九條改為第十五條，增加一項作為第六項：“六其他協商確定的方式”。

　　十一、增加一條，作為第十六條：國家鼓勵研究開發機構、高等院校按照有關規定采取轉讓、許可或者作價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技成果。

　　“國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協調，促進科技成果轉化隊伍建設，優化科技成果轉化流程，通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。”

　　十二、增加一條，作為第十七條：“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，通過協議定價、在技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格。”

　　十三、增加一條，作為第十八條：“國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，納入本單位預算，用于科學技術研究開發與成果轉化工作。”

　　十四、增加一條，作為第二十條：“國家設立的研究開發機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。”

　　十五、增加一條，作為第二十一條：國家設立的研究開發機構、高等院校應當向其主管部門提交科技成果轉化情況年度報告，說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況。主管部門應當按照規定將科技成果轉化情況年度報告報送財政、科技等相關行政部門。

　　“研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科技等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要內容和依據之一，并根據科技成果轉化情況相應加大或者減少對相關單位及人員的科研資金支持。”

　　十六、將第十條改為第二十二條，修改為：企業為采用新技術、新工藝、新材料和生產新產品，可以自行發布信息或者委托科技中介服務機構征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉化的合作者。

　　“縣級以上地方人民政府科學技術行政部門和其他有關部門應當根據職責分工，為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持。”

　　十七、增加一條，作為第二十四條：“對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織共同實施。”

　　十八、將第十二條改為第二十五條，修改為：國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業相結合，聯合實施科技成果轉化。

　　“研究開發機構、高等院校可以參與政府有關部門或者企業實施科技成果轉化的招標投標活動。”

　　十九、將第十五條改為第二十六條，修改為：國家鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織采取聯合建立研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

　　“合作各方應當簽訂協議，依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產權歸屬、權益分配、風險分擔等事項。”

　　二十、增加一條，作為第二十七條：“國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業及其他組織開展科技人員交流，根據專業特點、行業領域技術發展需要，聘請企業及其他組織的科技人員兼職從事教學和科研工作，支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。”

　　二十一、增加一條，作為第二十八條：“國家支持企業與研究開發機構、高等院校、職業院校及培訓機構聯合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構，共同培養專業技術人才和高技能人才。”

　　二十二、將第十六條、第十七條合并為第三十條，修改為：國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息加工與分析、評估、經紀等服務。

　　“科技中介服務機構提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。”

　　二十三、刪去第十八條。

　　二十四、將第十九條改為第三十一條，修改為：“國家支持根據產業和區域發展需要建設公共研究開發平臺，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示范等服務。”

　　二十五、增加一條，作為第三十二條：“國家支持科技企業孵化器、國家大學科技園等科技企業孵化機構發展，為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。”

　　二十六、刪去第二十條。

　　二十七、將第二十一條改為第三十三條，修改為：“科技成果轉化財政經費，主要用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的資金用途。”

　　二十八、將第二十三條改為第三十五條，修改為：國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融產品和服務等方面進行創新，鼓勵開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，為科技成果轉化提供金融支持。

　　“國家鼓勵政策性金融機構采取措施，加大對科技成果轉化的金融支持。”

　　二十九、增加一條，作為第三十六條：“國家鼓勵保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，為科技成果轉化提供保險服務。”

　　三十、增加一條，作為第三十七條：“國家完善多層次資本市場，支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。”

　　三十一、增加一條，作為第三十八條：國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目。

　　“國家設立的創業投資引導基金，應當引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業。”

　　三十二、將第二十五條改為第十條，修改為：國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得泄露國家秘密。對不宜公布的信息，有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。

　　利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規定及時提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統。

　　“國家鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統，縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。”

　　三十三、將第二十七條改為第四十一條，刪去第二款。

　　三十四、增加一條，作為第四十三條：職務科技成果轉化后，由科技成果完成單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

　　“科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額。單位制定相關規定，應當充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關規定。”

　　三十五、將第二十九條、第三十條合并為第四十四條，修改為：科技成果完成單位未規定、也未約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列標準對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

　　一將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉讓收入或者許可收入中提取不低于百分之二十的比例；

　　二利用該項職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之二十的比例；

　　三單位將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后，連續三至五年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于百分之五的比例。

　　依照前款規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的標準，包括依照《中華人民共和國專利法》及其實施細則對取得專利權的職務發明創造的發明人和設計人給予的報酬。

　　“國有企業、事業單位依照本法規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不納入本單位工資總額基數。”

　　三十六、增加一條，作為第四十五條：“利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本法規定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產權信息的，由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令改正；情節嚴重的，予以通報批評，禁止其在一定期限內承擔利用財政資金設立的科技項目。”

　　三十七、將第三十一條改為第四十六條，并將其中的“責令改正”修改為“由政府有關部門依照管理職責責令改正”。

　　三十八、將第三十二條、第三十六條合并為第四十七條，修改為：科技服務機構及其從業人員違反本法規定，故意提供虛假的信息、實驗結果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，沒收違法所得，并處以罰款；情節嚴重的，由登記機關依法吊銷營業執照。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　“科技中介服務機構及其從業人員違反本法規定泄露國家秘密或者當事人的商業秘密的，分別依照《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實施條例、《中華人民共和國反不正當競爭法》等承擔法律責任。”

　　三十九、將第三十三條改為第四十八條，修改為：“科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員在科技成果轉化中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

　　四十、將第三十五條改為第五十條，修改為：“違反本法規定，職工未經單位允許，泄露本單位的技術秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果的，參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議，在離職、離休、退休后約定的期限內從事與原單位相同的科技成果轉化活動，給本單位造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

　　此外，對條款順序作了相應調整。

　　本修正案自201 年月日起施行。

　　《中華人民共和國促進科技成果轉化法》根據本修正案作相應修改，重新公布。

　　附件：《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修正前后對照表

　　關于《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案草案》的說明

　　一、修改的必要性

　　1996年公布施行的促進科技成果轉化法對促進科技成果轉化為現實生產力，推動經濟社會發展發揮了重要作用。但是，隨著我國經濟社會發展和科技體制改革的深入，該法有些內容已難以適應實踐需要，主要是：科技成果供求雙方信息交流不夠通暢，企業對科研機構取得的科技成果信息缺乏充分了解，影響科技成果轉化；科研機構和科技人員的考核評價體系以及科技成果處置、收益分配機制沒有充分體現科技成果轉化特點，對科研機構和科技人員的考核評價存在重理論成果、輕成果運用的現象，國家設立的科研機構處置科技成果所得收益需按規定上交財政，且審批手續繁瑣，影響科研機構和科技人員積極性發揮；科研的組織、實施與市場需求結合不夠緊密，產學研合作落實得不夠好，現有科技成果與企業需求有差距，企業在科技成果轉化中的主導作用發揮不夠；科技成果轉化服務還比較薄弱，不便于科技成果轉化的實施。為了有效解決這些問題，推動科技與經濟結合、實施創新驅動發展戰略，修改現行促進科技成果轉化法十分必要。

　　2013年12月，科技部報請國務院審議《中華人民共和國促進科技成果轉化法修訂草案送審稿》以下簡稱送審稿。法制辦收到此件后，即發有關中央單位，各省、自治區、直轄市人民政府以及部分企業、科研院所、高校、行業協會、專家學者征求意見，并通過中國政府法制信息網向社會公開征求意見，召開專家論證會、企業征求意見會，赴上海、江蘇、云南、湖北、遼寧進行調研，在此基礎上會同科技部等有關部門對送審稿反復研究、修改，形成了草案。草案已經國務院第70次常務會議討論通過。

　　二、修改的總體思路

　　按照黨的十八屆三中全會關于促進科技成果資本化、產業化的總體要求，草案從科研組織、實施到科技成果轉化諸環節統籌考慮，在修改思路上主要把握了以下幾點：一是增進社會各界對科技成果信息的了解，完善科技成果信息發布制度，為科技成果供求提供信息平臺。二是充分調動科研機構轉化科技成果的積極性，增強科研機構和科研人員從事科技成果轉化的動力。三是強化企業在科技成果轉化中的主體地位，充分發揮企業在科研計劃編制、研究方向選擇與科研項目實施中的作用，推進產學研合作，促進科研與市場的結合。四是創造良好的科技成果轉化服務環境。

　　三、修改的主要內容

　　一加強科技成果信息發布。

　　草案對現行促進科技成果轉化法規定的科技成果信息資料庫制度作了修改、完善，規定國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。第三十二條

　　二引導和激勵科研機構積極轉化科技成果。

　　一是完善科技成果處置、收益分配制度。規定國家設立的研究開發機構、高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資第十二條；轉化科技成果獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，納入本單位預算，用于科學技術研究開發與成果轉化工作第十三條。二是完善科研評價體系。規定國家設立的研究開發機構、高校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制第十四條；研究開發機構、高校的主管部門以及相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系第十五條。三是修改、完善對科技人員的獎勵制度，為加大獎勵力度留下空間。規定科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵、報酬的方式和數額第三十四條；沒有規定或者約定的，按照法定標準給予獎勵和報酬第三十五條.

　　三強化企業在科技成果轉化中的主體作用。

　　為了促進科研與市場的結合，進一步發揮企業在科技成果轉化中的主體作用，草案增加以下規定：一是完善企業參與科研組織、實施的制度，規定利用財政資金設立科技項目，制定相關科技規劃、計劃，編制項目指南應當聽取相關行業、企業的意見第三條；縣級以上地方人民政府科學技術行政部門和其他有關部門應當根據職責分工，為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持第十六條；對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用第十七條。二是推進產學研合作，規定國家鼓勵企業與研究開發機構、高校及其他組織采取聯合建立研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動第十九條；鼓勵研究開發機構、高校與企業及其他組織開展科技人員交流第二十條；支持企業與研究開發機構、高校、職業院校及培訓機構聯合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構，共同培養專業技術人才和高技能人才第二十一條.

　　四加強科技成果轉化服務。

　　為了加強科技成果轉化服務，為科技成果轉化創造更加良好的環境，在總結實踐經驗的基礎上，草案增加以下規定：一是國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息加工與分析、評估、經紀等服務第二十二條。二是國家支持根據產業和區域發展需要建設公共研究開發平臺，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示范等服務第二十四條。三是國家支持科技企業孵化器、國家大學科技園等科技企業孵化機構發展，為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務第二十五條.

來源：中國證券網

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