三部門亮劍“垃圾專利”：高校要停止對專利申請的資助獎勵

　　知識產權應該是為了保護創新的價值而產生，而不應該是為了滿足各類考核評價評比而申請，更不應為追求一些指標而湊數。

　　教育部、國家知識產權局、科技部近日印發《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(下稱“意見”)，以專利為突破口，優化專利資助獎勵政策和考核評價機制，強化專業化機構和人才隊伍建設，切實提升專利等科技成果質量，促進科技成果轉化。

　　三部門相關負責人在答記者問中指出，在實際工作中，基于科研項目結題、職稱評定、績效考核、獎勵申報、創新城市建設、高新技術企業認定等政策導向，出現了一些低質量專利、無應用前景的專利，也存在“大而不優，多而不強”的矛盾和問題。這不但違背了科技創新的規律，而且偏離了保護創新創造的初心。

　　停止對專利申請的資助獎勵

　　優化專利資助獎勵政策是意見的重要內容。

　　意見明確要求高校要停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，通過提高轉化收益比例等“后補助”方式對發明人予以獎勵。

　　三部門相關負責人認為，該政策充分體現了促進轉化運用的導向。各高校應按照干意見要求，進一步推動專利資助獎勵政策從對申請、授權的資助獎勵逐步向加大對轉化實施的獎勵進行轉變和調整，引導高校專利質量的提升。

　　主動、及時披露職務科技成果

　　意見提出“逐步建立職務科技成果披露制度”。高校要逐步建立健全職務科技成果披露制度，科研人員應主動、及時向所在高校進行職務科技成果披露。

　　主要考慮包括兩個方面：一是通過披露制度的建設，高校要加強對利用職務科技成果從事創辦企業等行為的管理和規范，引導科研人員依法依規開展科技成果轉化活動，防止國有資產流失，切實保障高校合法權益。二是高校要與科研人員積極對接，及時掌握科研人員科技創新的最新進展，挖掘有潛力的科技成果，引導科研人員強化知識產權保護意識，指導科研人員對有價值的科技成果通過申請專利等方式對科技成果進行保護。

　　專利申請前要接受評估

　　專利申請前評估是國際高水平大學普遍做法。麻省理工學院、斯坦福大學等高校分別建立了專門的技術轉移辦公室對職務科技成果進行評估。申請前進行評估可以減少無效申請和低質量專利的數量。

　　意見要求高校“要明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量”。

　　同時，由于當前專利申請不需要發明人承擔任何成本和責任，對發明人而言只有申報沖動沒有內生約束、專利數量越多越好，導致專利質量良莠不齊。為此，意見明確提出“發明人不得利用財政資金支付專利費用”，推動發明人與高校共同承擔風險，強化發明人提升專利質量、促進專利轉化的責任意識和內生動力。

　　專利申請評估后，對于高校決定申請專利的職務科技成果，鼓勵發明人與高校共同承擔專利費用，高校承擔的部分可以利用財政資金支付。專利轉化取得收益后，要將專利費用作為成本從收益中扣除，發明人自己承擔的部分要加倍扣除并返還給發明人。

　　對于高校決定不申請專利的職務科技成果，高校要與發明人訂立書面合同，依照法定程序轉讓專利申請權或者專利權，允許發明人自行申請專利，獲得授權后專利權歸發明人所有，專利費用由發明人承擔；由于其職務科技成果的屬性，若該類專利轉化實施，高校可獲得象征性收益，但應在事先訂立書面合同時對收益比例進行明確。

　　由于科學技術的商業化前景會隨著技術成熟度、市場需求變化等而不斷變化，意見明確提出“對于評估機構經評估認為不適宜申請專利的職務科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關責任人已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益的，可依法依規免除其放棄申請專利的決策責任”，以減輕高校開展評估工作的決策壓力。

　　同時，考慮到我國高校開展專利申請前評估工作的經驗較少，專業化機構和人才隊伍尚有不足，意見專門指出“評估工作可由本校知識產權管理部門(或技術轉移部門)或委托市場化機構開展”。

　　建設高校技術經理人隊伍

　　成果轉化和技術轉移機構及人才隊伍專業能力欠缺、數量不足是制約科技成果轉化的重要因素。教育部、國家知識產權局、科技部將聯合采取措施加強專業化機構和人才隊伍建設。

　　一是加強專業化機構建設。開展國家知識產權試點示范高校、高校科技成果轉化和技術轉移基地、高校國家知識產權信息服務中心建設，引導高校在人員、場地、經費等方面對成果轉化和技術轉移機構予以支持和保障，不斷提升高校知識產權運營和技術轉移能力。

　　二是加強技術經理人培養。支持高校設立技術轉移及知識產權運營相關課程，加強知識產權相關專業、學科建設，并將遴選若干高校開展專業化知識產權運營或技術轉移人才培養，指導高校加快技術經理人隊伍建設，為科技成果轉化和技術轉移培養一批專業的人才隊伍。

　　三是支持高校設立知識產權管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、成果轉移轉化收益等途徑籌資設立知識產權管理與運營基金，用于委托第三方專業機構開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產權管理運營工作以及技術轉移專業機構建設、人才隊伍建設等，形成轉化收益促進轉化的良好循環。

　　轉自：21世紀經濟報道

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