證監會就證券市場資信評級業務辦法征求意見

　　為貫徹落實新《證券法》，進一步規范證券市場資信評級業務，證監會對《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》進行了修訂，修訂后的《暫行辦法》全稱擬調整為《證券市場資信評級業務管理辦法》，于9月18日發布征求意見稿。

　　征求意見稿共七章四十九條，主要修訂以下內容：一是根據新《證券法》規定，取消證券評級業務行政許可，改為備案管理；二是鼓勵優質機構開展證券評級業務；三是完善證券評級業務規則；四是增加獨立性要求并專章規定；五是明確信息披露要求并專章規定；六是強化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規定；八是提高證券評級業務違法違規成本。

　　具體來看，征求意見稿明確了備案要求，規定從事證券市場資信評級業務應當向中國證監會備案，同時明確了備案的業務范圍、首次備案應當報送的材料、重大事項變更備案的適用情形和時限。

　　征求意見稿對評級業務的資質提出要求。立足標準不降低，征求意見稿規定，評級機構應當符合《公司法》規定的設立條件，內部控制機制和管理制度健全且運行良好，建立與業務發展相適應的數據庫和技術系統。鼓勵實收資本與凈資產達到一定數額、評級從業人員達到一定數量、高級管理人員達到一定要求的優質機構開展證券評級業務。此外，還完善評級業務規則。明確評級機構應當建立完善的業務制度，新增委托協議簽訂、項目組管理、盡職調查、三級審核、評級調整、評級質量控制、終止或撤銷評級等規定。

　　此外，還增加獨立性要求并專章規定。要求評級機構及其從業人員應當在充分評估風險的基礎上，獨立得出評級結果，防止評級結果受到其他商業行為的不當影響。評級機構應當建立獨立的合規部門，負責監督并向董事會、監管機構報告。要求將評級委托方納入利害關系范圍和回避范圍。

　　征求意見稿增加破壞市場秩序行為的禁止性規定，結合多年來的監管實踐，要求評級機構及其從業人員在開展評級業務中，不得有違反公平競爭、進行利益輸送、直接或者間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為。提高違法違規成本，明確了對于違反規定的機構和人員可采取的行政監管措施，應予行政處罰的，按照新《證券法》、《聯合規章》等相關規定進行處罰。（王君暉）

　　轉自：證券時報

　　【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯系：010-65363056。

延伸閱讀