洛陽鉬業：如何把ESG基因注入到一家礦業公司？

　　在綠色低碳趨勢下，新能源行業迎來了前所未有的發展機遇。這也進一步刺激了對礦產資源的需求。

　　以電動汽車為例，瑞銀(UBS)曾通過拆解一輛續航約200公里的電動汽車，分析并預測了全球汽車100%電動化對各類金屬的需求情況。其中，鋰的需求量是目前全球產量的2,898%，鈷是1,928%，鎳是105%。

　　圖：實現全球汽車電動化的金屬需求量增幅(來源：UBS)

　　毋庸置疑，礦產資源將在全球能源轉型進程中發揮至關重要的作用。

　　但長期以來，礦業生產活動不可避免地對環境和社會產生了沖擊——開采過程可能破壞礦區的生態，產生污染，以及導致移民搬遷。這些負面影響也一直為人們所詬病。日益嚴格的監管政策、社區民眾的抵抗情緒和NGO質疑等外部壓力，成為制約礦業企業穩定經營的重要因素。

　　與此同時，源起于資本市場的ESG理念，將企業價值判斷標準，轉向了對企業環境、社會及公司治理表現的評價，并促進了新估值模型的形成。

　　而對于礦產行業來說，ESG概念的出現，將行業所面臨的環境和社會問題整合為更具系統性的議題結構，并向礦業企業提供了一套非財務風險管理的思維。

　　隨著擁護者越來越多，ESG正逐漸成為礦產行業得以持續發展的關鍵要素和恒久主題。

　　中國礦業公司通過海外收購不斷發展壯大的同時，也從國際競爭中汲取了豐富的ESG管理經驗。眾多中國礦業公司已經形成了環境和社會風險意識，并以負責任的運營方式，筑起了一道道堅固的軟實力堡壘。

　　洛陽鉬業(603993.SH，03993.HK)便是這些積極實踐者中的領先代表。在國際權威機構MSCI的ESG評級中，洛陽鉬業于今年8月從BBB級提升至A級。

　　圖：洛陽鉬業MSCI ESG評級(來源：MSCI)

　　從全球礦業行業來看，洛陽鉬業與力拓、必和必拓、英美資源等國際老牌公司同屬一個等級，更領跑國內同業表現。目前，洛陽鉬業的主要礦業資產分布于剛果(金)、中國、巴西和澳大利亞等國家，涉及礦產品勘探、開采、加工、精煉、銷售和貿易等業務。

　　圖：洛陽鉬業全球業務布局(來源：洛陽鉬業，2020年ESG報告)

　　那么，作為一家擁有多元化業務、世界級資產的跨國礦業企業，洛陽鉬業是如何詮釋ESG價值的?

　　環境：“風險”與“責任”兼具

　　開發礦產資源，勢必要平衡經濟價值和環境效益。因此，環境在礦業行業ESG管理中占有突出地位。

　　對于業務分布于不同氣候、物理、生物和人文環境條件的洛陽鉬業來說，環境管理挑戰更大。在復雜和多元的運營環境中，洛陽鉬業制訂了適用于全集團的《環境政策》，并建立起覆蓋全部運營礦區的環境管理體系(EMS)，將水、能源、生物多樣性、生態系統等自然因素作為了環境管理的要素。

　　毋庸置疑，氣候治理在全球范圍的優先級非常高，對于礦業企業來說，更是與之密切相關。大規模采礦和加工需要消耗大量的能源。無論是直接消耗的天然氣，還是間接使用的外購電力，都是溫室氣體排放的主要來源。

　　改善能源結構，是礦業公司減少碳排放的有效手段。

　　在洛陽鉬業所消耗的能源中，可再生能源是第二大能源類型;在洛陽鉬業外購電力中，可再生能源的比例已經達到了56.2%。從縱向比較來看，洛陽鉬業可再生能源占比也在持續提高。這意味著，洛陽鉬業在低碳趨勢下，有更強的碳減排潛力和競爭優勢。

　　圖：洛陽鉬業可再生能源在間接能源(外購電力)消耗中的占比(來源：洛陽鉬業歷年ESG報告)

　　除能源和碳排放外，礦石開采和加工環節也會消耗大量水資源。可持續的水資源供應也是各個礦區和周邊社區的基本需求。

　　水資源自然而然地成為了洛陽鉬業環境管理的核心要素之一。在所有礦區中，洛陽鉬業均會使用大量的循環水，并將來自生產中的循環水作為第一大水源。2020年ESG報告顯示，洛陽鉬業所有礦區的循環水占比達到了80%以上。

　　另一方面，洛陽鉬業開展了眾多節水技術改造，進一步提升了生產的用水效率。

　　面對復雜的水資源條件，洛陽鉬業還識別出了具有重大水資源短缺風險的礦區——澳洲NPM礦區。對此，洛陽鉬業為該礦區制訂了《洪水和干旱行動觸發響應預案》以及相應管理措施，以避免水資源風險對運營造成沖擊。

　　這一實踐也將增強洛陽鉬業在未來遭遇類似風險時的應對能力，提高運營穩定性和連續性。

　　對于礦業企業來說，環境管理因素還不止于此。

　　礦產開采極易造成對環境敏感地區和高生物多樣性區域的威脅。剛剛在云南昆明結束的《生物多樣性公約》第十五次締約方大會(COP15)，將全球目光再次聚焦于生物多樣性保護。

　　但于洛陽鉬業來說，這已成為環境管理中不可分割的一部分。洛陽鉬業對計劃開采區域會進行生物資源的評估，識別出對當地物種的影響類型和程度，進而實施相應的緩解措施。

　　在剛果(金)TFM銅鈷礦區，洛陽鉬業遵循了國際金融公司(IFC)的生物多樣性保護和生物自然資源的可持續標準，特別是對該礦區內特殊的“耐重金屬”植物進行了重點監測。TFM銅鈷礦對“耐重金屬”植物的研究和保護工作，也提高了科學界對這一獨特物種的認識。

　　對環境因素的重視，既是洛陽鉬業負責任運營的體現，更是消除運營風險的常態化實踐。

　　社會：以解決員工訴求、促進社區發展為核心

　　“社會”對礦產資源行業來說，有著特殊的含義。

　　與員工和當地社區的關系與透明溝通，甚至可以左右礦產開采運營的穩定性。曾有一項由某企業投資、耗資數十億美元的銅礦開采項目，遭遇了秘魯當地約15,000名民眾的抗議，他們指責礦業開采破壞了當地的水源，也沒有提供更多的就業崗位。最終，抗議上升為沖突，項目也受到影響。

　　類似的事件還有很多。社區居民的搬遷安置、環境、健康、就業等問題，時刻影響著礦產項目的順利運營。

　　這背后是不同經濟條件、文化背景下，社區差異化的發展訴求。

　　洛陽鉬業在多年的實踐中，已經從被動式地回應外部需求，逐漸轉變為主動型的溝通與價值共享，并與各級社區建立了和諧的伙伴關系。

　　在《社區政策》的指導下，洛陽鉬業開展了大量社區投資項目，興建基礎設施，為當地的健康、安全和教育事業提供支持。2020年，洛陽鉬業社區項目投資總額達1.56億人民幣，覆蓋教育、健康、經濟發展、基礎設施、土地安置等領域。

　　在中國河南省欒川縣的礦區，洛陽鉬業意識到當地農業資源匱乏、地質災害頻發、部分區域發展落后的現狀，因此選擇了捐建基礎設施和支持公共事業的社區投資方式。經過洛陽鉬業與當地村民的共同努力，欒川縣已于2019年正式脫離了貧困縣序列。

　　洛陽鉬業的海外礦區同樣位于農村地區，農業對當地經濟發展和當地人糧食供應至關重要。洛陽鉬業便將農業視為一個重點投資領域，采取增加社區發展能力，創造本地就業和商業發展機會的方式，支持當地社區發展。

　　在剛果(金)TFM礦區，洛陽鉬業開展了玉米信貸計劃以及面向市場的蔬菜生產和畜牧支持項目。2020年，TFM礦區當地644戶農民接受了TFM提供的種植技術培訓、肥料和種子，覆蓋耕種面積達到640公頃。

　　在巴西礦區，洛陽鉬業也開展了類似項目。接受技術援助、培訓和創業支持的農戶還以合作社的形式，向洛陽鉬業當地公司提供乳制品、園藝產品等農業產品。

　　此外，洛陽鉬業在海外礦區還雇傭了大量的當地員工，并選擇與當地供應商/分包商進行廣泛合作。

　　在剛果(金)TFM礦區，本地化雇傭(包括正式員工和分包商員工)比例達到了88%。當地員工在獲得經濟收入的同時，也獲得了職業發展的機會。

　　Gabriel是四個孩子的父親，于2011年加入TFM后，從一位基層翻斗車操作員，晉升為了坑道主管。他在接受當地媒體采訪時說：“TFM的工作讓我能夠實現我的人生夢想：有個夢想的家，我的孩子有錢上省里的好學校。”

　　在洛陽鉬業的支持幫助下，很多社區都逐漸實現了自給自足，居民經濟需求也得到了滿足。同時，當地社區也為洛陽鉬業輸送了穩定的勞動力。

　　而營造健康安全的工作環境，是這種“雙贏”模式得以延續的基礎。

　　洛陽鉬業將健康與安全視為ESG管理中極其重要的一項議題。其重要程度也可以從洛陽鉬業披露的ESG議題矩陣中找到依據。

　　圖：洛陽鉬業實質性ESG議題矩陣(來源：洛陽鉬業，2020年ESG報告)

　　除建立系統完整的安全管理體系外，洛陽鉬業各個礦區每年都會接受國際權威標準(OHSAS 18001管理體系)的認證。而澳洲NPM礦區采用了更為嚴格的職業健康、安全及環境(HSE)標準，以將安全事故降到最低。

　　在開展社區投資的同時，洛陽鉬業還建立了與員工、當地非政府組織、媒體、社區領袖和居民等利益相關群體的溝通與交流機制。

　　洛陽鉬業在所有的運營地都設置了員工和社區關切記錄和響應系統，以記錄每個社區關心的問題，以及全程追蹤這些問題的處理和解決進度。

　　2020年，洛陽鉬業整合了公司和各個礦區的利益相關方投訴渠道，由法務合規部門和可持續發展團隊組成的合規小組統一負責投訴的記錄、追蹤和解決。

　　2021年初 ，洛陽鉬業針對剛果(金)TFM的高投訴情況，成立了跨部門的社區申訴響應委員會，進一步加強社區溝通和對歷史遺留申訴的處理。

　　在社區投資方面的實踐，體現了洛陽鉬業對社會風險的深刻認識，以及愿與社區共享發展成果的經營理念。

　　治理：ESG 因素的深度融入

　　如果要探究洛陽鉬業環境與社會管理體系如此完善的原因，就得從其公司治理中尋找答案。

　　2018年，洛陽鉬業將戰略委員會更名為戰略及可持續發展委員會，并增加了委員會制訂公司可持續發展計劃的工作職責。至此，洛陽鉬業正式確立了董事會在ESG事宜上的領導地位，將ESG事宜上升為董事會管治的層級。

　　洛陽鉬業公開治理文件顯示，其戰略及可持續發展委員會主要對公司可持續發展領域的相關政策進行研究并提出建議，以確保在關系全球可持續發展議題的立場及表現符合時代標準。

　　洛陽鉬業董事會對ESG事宜的監管領導作用進一步促進ESG因素與公司戰略的深度融合，有助于形成自上而下的ESG文化，增強其在長期發展中應對可持續發展挑戰的適應力。

　　此外，洛陽鉬業還在戰略及可持續發展委員會下設立了一個跨部門的機構——可持續發展執行委員會。該工作組的成員分別來自董事會辦公室、HSE、內控、法務、全球供應鏈、人力資源和戰略發展部等部門。這確保了ESG工作的高效溝通與快速落實。

　　正是在董事會的領導下，洛陽鉬業才得以將ESG風險，深度融入公司整體的風控體系中。

　　目前，洛陽鉬業已經制訂了完備的ESG政策體系，涵蓋商業道德、環境、健康安全、人權、雇傭、供應鏈、社區、反腐敗、經濟制裁、出口管制等國際關注度較高的議題。

　　這些政策使洛陽鉬業在開展ESG管理時游刃有余，無論是在內部管理的指導還是與外部的透明溝通時都可以發揮重要作用。

　　為應對不同類型的可持續發展風險，洛陽鉬業在總部層面和所有國際礦區構建了ESG風險清單。通過制定和實施針對高級別風險的行動計劃，洛陽鉬業將相應管理措施納入到了日常運營中。

　　在2020年ESG報告中，洛陽鉬業詳細描述了各個重點礦區因經濟、社會、自然、人文等條件不同而產生的主要風險點，以及采取的風險應對措施。

　　例如，IXM作為金屬貿易公司，主要挑戰在上游供應商的合規盡職調查方面。因此，洛陽鉬業基于IXM《可持續發展政策》的各項要求，強化了對上游礦山和冶煉廠的環境和社會評價。

　　而為消除鈷在全生命周期中的ESG風險，洛陽鉬業還聯合嘉能可等公司發起了一項對鈷的負責任采購項目——Re|Source項目。

　　該項目利用區塊鏈技術實現對鈷的溯源，確保所有的鈷從開采、加工到應用于終端產品的全過程，均符合國際公認的可持續發展采礦標準，同時也可以增強鈷價值鏈的透明度。

　　特斯拉等知名品牌商均與Re|Source項目建立了合作。

　　在ESG報告和公司官網的可持續發展板塊中，有一處信息給人留下了深刻印象。

　　因工傷亡情況對于任何一家企業來說，都是極其負面的，很多公司對此都避而不談。但洛陽鉬業卻采取了一種絕大多數公司都不愿意也不敢選擇的做法——在ESG報告和公司官網中，公布了在上一財年中所發生的工亡事故。

　　可想而知，做出這樣的決定需要董事會及公司上下多大的勇氣和魄力。從另一方面來看，也體現了洛陽鉬業對實現“零傷害”目標的決心。

　　這些選擇的背后，反映出ESG因素在洛陽鉬業治理中具有舉足輕重的地位。

　　未來的市場競爭，不僅局限于技術、創新、品牌的較量，更是平衡經濟、環境、社會價值能力的角逐。這源于整個時代正在形成的全新企業價值標準。

　　雖然ESG是在近三年才開始興起的，但商業領域對ESG議題的關注，已經超過了半個世紀。眾多老牌巨頭依靠長期的ESG實踐和激進的ESG戰略，儼然占據了ESG的高地，這為他們在資本市場的競爭力增色不少。

　　后來者想要實現彎道超車，需要全方位素質的提升，其中也包括以ESG為核心的軟實力。

　　在可持續發展背景下，洛陽鉬業憑借對ESG的深刻理解，已將ESG因素深深嵌入公司的發展基因中。正是憑借ESG的積極實踐，洛陽鉬業得以平穩、健康地發展成為行業領導者。

　　市場需要能抵抗風險并持續創造收益的投資對象，社會需要有責任感并愿意共享發展成果的商業組織。

　　而這正是ESG可以創造的雙重價值。

　　轉自：金融界

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