三一集團：善用規則破壁壘

11月4日，三一集團有限公司（下稱三一集團）對外宣布，其在美下屬企業羅爾斯公司與美國政府就羅爾斯公司訴美國總統奧巴馬和美國外國投資審查委員會案達成和解，美國外國投資審查委員會（CFIUS）撤銷了對羅爾斯公司俄勒岡風電項目轉讓的禁令。作為三一集團旗下的核心企業，在三一重工股份有限公司總裁向文波看來，這次訴訟的和解不單為三一在美國的發展掃除了障礙，同時也為中國企業乃至全球企業在美國的投資、取得合法的權益提供了一個非常標準的案例。

縱觀近年來美國阻撓中國企業進入其市場的手段，先是專利范疇的“337調查”，后是以“公平貿易”名義實施的“雙反”措施，再就是推出“國家安全”的理由。有關專家表示，在三一集團此前成功應訴了美國“337調查”后，再訴奧巴馬并達成和解，這樣的訴訟與此前企業的在美專利布局和應訴“337調查”等是一脈相傳的，其目的在于繼續鞏固三一集團的知識產權優勢和核心競爭力，徹底打破貿易保護主義的壁壘，這次訴訟的目的和過程有著比結果更為重要的意義。

迎難而上有底氣

回顧這場歷時3年多的訴訟，最為業界稱道的就是三一集團對涉外訴訟規則的熟悉，并由此展現出了在處理糾紛過程中的果斷。2012年10月1日，在奧巴馬參考了CFIUS關于三一集團相關項目涉嫌威脅美國國家安全的評估報告而正式簽發否決三一集團收購美國風電場項目的總統令僅4天后，羅爾斯公司便更新修改的訴狀，將奧巴馬總統和CFIUS列為共同被告。當美國華盛頓聯邦地方分區法院駁回了羅爾斯公司的起訴后，三一集團高層當庭表示將繼續通過法律手段維護自己的合法權益，并很快向美國哥倫比亞特區上訴法庭遞交了上訴通知。

實際上，不僅僅是這一次的訴奧巴馬案，此前三一集團及其相關企業在涉外糾紛中的表現同樣引人關注。在今年4月結束的一場“337調查”糾紛中，三一重工最終獲得勝利，而回首那一次的應對歷程，三一重工也是在美方提起“337調查”之后當即決定在美聘請專業律師團隊應訴。清華大學法學院副教授李小武在接受本報記者采訪時表示，經過多年對外貿易的實踐積累，三一集團在國際市場中樹立起了法律意識和知識產權意識，這對其他“走出去”的中國企業頗具借鑒作用。“對于有志于走向海外的中國企業而言，在他國進行商業投資決定最好能進行風險評估，尤其是法律風險的評估，還要注意自主知識產權的保護并防范對于他人知識產權的侵犯。”李小武說。

熟悉海外知識產權訴訟規則，提前做好專利布局，這是三一集團從容應對國際訴訟的重要原因。“在三一集團進軍海外市場之前，會提前研究海外市場的知識產權法律，并對競爭對手的知識產權布局做詳細分析，有針對性地將三一集團的主要創新優勢進行知識產權布局，這就為三一集團的海外發展掃清了知識產權障礙。”三一集團相關負責人告訴本報記者。

打鐵還需自身硬

實際上，在拓展海外市場的過程中，不少中國企業都曾像三一集團一樣，遭遇過大大小小各類訴訟。其中既有知識產權海外訴訟，也有這類涉及“國家安全”等理由的訴訟，這些對于進軍海外市場的中國企業而言都是一個考驗。而三一集團之所以能在機械工程領域成長為龍頭企業，并打入國際市場、積極應對并取得訴訟糾紛的勝利，除了熟悉國際規則外，最根本的基礎還是來自其強大的創新實力。

三一集團有股負責人表示，三一集團在海外的順利發展特別是在應對糾紛時的從容，與其實施“核心技術自主研發、核心部件自主研制”的創新戰略，以及長期關注知識產權工作密切相關。據該負責人表示，三一集團較早制定了《知識產權工作規劃》，并成立了專門的知識產權部門。對于研發的核心技術，三一集團及時在國內外提交專利申請，構建專利集群和專利體系。截至今年7月，三一集團累計提交專利申請8600多件，專利授權量達5900多件，其中通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請已超過400件。

“三一集團自身的產品過硬，產品生產和銷售過程中注意防范知識產權侵權風險，這是三一集團在美維權屢獲勝利的最重要原因。”李小武表示，“這些訴訟獲勝的先例將給予擁有核心技術和自主知識產權的企業極大的鼓舞，這清楚地告訴它們，只要產品過硬，敢于走出去開拓市場，熟悉當地的投資環境和法律風險，中國企業可以在國際市場競爭中處驚不亂，實現自己的商業計劃。”

而站在更為宏觀的層面上來看，有關專家認為，這次三一集團訴奧巴馬案的和解，標志著CFIUS的決定和奧巴馬的總統令是否符合正當程序同樣應接受司法審查，客觀上將促進美國對外國投資的行政審查公開化、透明化。從這一點看，此案確實具有里程碑意義。（孫易恒孫迪）

來源：中國知識產權報

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