關注“一帶一路”建設中的風險防控，企業合規講壇第三期成功舉辦

　　隨著中國企業“走出去”步伐的加快,部分企業在海外風險管控方面存在的問題也逐漸暴露,不少企業也因此受到了世界銀行及其他金融機構的嚴厲制裁,如何更好的應對“走出去”中潛在的風險,成為了中國企業普遍關注的問題。
 

　　7月13日,由中國貿促會全國企業合規委員會主辦、龍圖新世紀企業管理有限公司承辦的雙周企業合規講壇第三期順利舉辦。講壇邀請國際貿易領域以及世行制裁領域政策解讀方面專家——美國世強律所的露辛達·洛(Lucinda A. Low)女士為主講嘉賓,帶來了主題為“世界銀行制裁程序的解讀與應對——中國企業‘一帶一路’建設中的風險防控“的精彩演講,美國世強律師事務所管理合伙人黃迎女士全程進行了翻譯并就重點知識進行了解讀,北京新世紀跨國公司研究所研究咨詢部主任郭凌晨博士主持了本次講壇。

　　中國貿促會全國企業合規委副主席王志樂教授在開場致辭中表示,出現在世界銀行制裁黑名單上的中國企業或個人,將有可能被其他聯合制裁機構也限制或禁止相關業務,對企業來講無疑是“自廢武功”;中央深改組35次會議及近期發改委就《企業海外經營合規管理指引》公開征求意見等,都進一步提示強化有效的合規管理是企業走出去的當務之急。本期講壇聚焦世界銀行制裁體系解讀,便于企業了解“游戲規則”,避免因不知道、不熟悉、不了解而觸犯規則被處罰,具有很強的實操借鑒意義和現實必要性。

　　露辛達·洛女士首先對世界銀行制裁制度體系進行了歷史背景回顧。“所有參與世行項目的公司以及他的代理人都會受制于這套制裁體系”,“由于世界銀行和其他國際金融機構的使命是促進經濟發展,減輕貧困”,“因此諸如基礎設施、健康、教育和社會福利項目等均成為容易受到世行制裁的行業”。
 

　　同時,露辛達·洛女士圍繞世行的制裁對象主體、制裁程序、調查流程、應訴機制、處罰規則、制裁措施、權利邊界、執行效力等方面進行了全方位的解構和要點提示;最后,露辛達·洛女士還結合其長期以來代理世行案件所得出的總結進行了分享,并舉例說明了風險防控的措施和實施步驟,如在投標階段的合規指引;對中間商代理商關系的披露等。
 

　　現場互動研討環節,氛圍空前熱烈,與會人員踴躍提問或點評,提出很多有價值的問題和全新視角,露辛達•洛女士均進行了解答和交流,升華了講壇主題。

　　合規講壇作為龍圖新世紀企業管理有限公司與中國貿促會全國企業合規委員會開展的一個常規性的活動,作為企業合規人員和專家人士與企業代表之間交流的平臺,合規講壇致力于推進企業合規經營管理,目前已成功舉辦三期。下期的雙周大講壇將以《歐盟<一般數據保護條例>(簡稱GDPR)解讀——跨國公司數據跨境管理的重點問題與合規建議》為主題,同時歡迎各界合規管理人員參與交流。
 

　　轉自：中國財經時報網

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