為進一步加強證券公司監管，推動證券公司兩類子公司合規展業，防范金融風險，提升服務實體經濟質效，中國證券業協會（簡稱“中證協”）近日修訂發布《證券公司另類投資子公司管理規范（2024年修訂）》和《證券公司私募投資基金子公司管理規范（2024年修訂）》（簡稱《私募子管理規范》），相關規則及文件將自2024年5月31日起正式實施。
早在2016年12月30日，中證協就發布了兩部規范，按照中國證監會的工作思路和總體部署，協會與證監會機構部、基金業協會建立了三方會商機制，圍繞“促進回歸主業、精簡組織機構、理順業務體系、強化內部管控、有序緩釋風險”的工作目標，督促和引導證券公司及時、全面規范組織架構。隨著規范整改工作順利收官，證券公司組織架構進一步規范，子公司層級進一步簡化，業務進一步回歸，合規風控水平不斷提高。
中證協表示，兩部規范發布實施以來，行業發展和市場形勢發生了一定變化。一方面，新“國九條”的出臺，充分體現了黨中央、國務院對資本市場的高度重視和殷切期望，以此為契機，修訂完善兩部規范將更好地推動證券公司在服務實體經濟、國家戰略、居民財富管理等方面發揮作用。另一方面，有必要及時總結規范整改經驗，進一步完善制度規則，加大機構組織架構規范與監管力度，持續防范“末梢失控”，助力行業高質量發展。
具體來看，此次修訂內容主要體現在四個方面。一是優化另類子公司的業務范圍。將另類子公司按照證監會和交易所的規定開展跟投業務納入規范中，在與母公司做好業務劃分和風險防控的前提下，另類子公司可適當投資大宗商品、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票以及中國證監會認可的其他投資品種；明確私募基金子公司設立二級管理子公司的相關要求，規定二級管理子公司應當登記為基金管理人且不得再下設任何機構；擴充了子公司現金管理投資標的種類，提升閑置資金管理靈活度。
二是完善子公司部分業務及內控監管要求。其中包括加強對另類子公司交易行為的約束，要求另類子公司需對投資標的持續控制和管理風險，細化盡職調查和投后管理的相關要求；完善私募基金子公司設立二級管理子公司的相關要求，進一步落實強化監管、防控風險、服務實體經濟的工作要求；優化并增加子公司現金管理投資標的種類，提升閑置資金管理靈活度，明確監管原則和導向。規范中要求證券公司應當做好業務劃分，切實避免同業競爭、利益沖突及利益輸送。
三是完善人員管理相關要求。增加兩類子公司高級管理人員應當依法向證監會相關派出機構備案的要求；明確子公司合規負責人應當由母公司選派；完善子公司相關人員投資行為和薪酬管理的原則性要求，強調相關人員投資行為應符合有關規定，子公司應當建立長效激勵約束機制。
四是補充了自律管理層面的要求及措施。其中包括完善子公司報送事項以及明確另類子公司應當對從業人員進行執業登記，中證協可對從業人員采取不適合從事相關業務的自律措施等內容。
此外，本次修訂增加了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》為兩部規范上位法依據，并增加《私募投資基金監督管理條例》《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》為《私募子管理規范》上位法依據。
中證協表示，下一步將按照證監會的工作安排，持續加強對兩類子公司的自律管理，加強對證券公司組織架構的關注和另類子公司投資情況的監測，同時繼續做好行業答疑解惑工作，依托委員會及時召開全體會、座談會、行業調研等，及時了解行業對規則的適應和業務開展的難點，發揮橋梁作用，為監管部門提供實踐信息和有效意見。（記者 韋夏怡）
轉自：經濟參考報
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