上海發布全國首個《經營者競爭合規指南》地方標準

　　近日，上海市市場監督管理局發布《經營者競爭合規指南》，引導企業合規經營，幫助企業避免踩壟斷“雷區”。“這套地方標準，可以幫助企業預防競爭違法行為，類似中醫里的‘治未病’。”上海市市場監管局相關負責人表示。

　　作為全國首個引導企業全方位開展競爭合規建設的推薦性地方標準，該《合規指南》的出臺成為上海強化競爭政策實施試點的最新成果。該標準為企業建立體系化競爭合規機制提供指導，從文化培育、培訓、高層審核、層層責任落實、加強審核和風險識別與評估、建立內部發現機制等角度著手，提高競爭合規水平。

　　此次發布的上海地方競爭合規標準圍繞企業生產經營全過程，規定了經營者依據反壟斷法相關規定參與市場競爭的基本要求，包括領導、組織、過程、保障及評價與改進的要求，適用于本市各類經營者開展競爭合規管理。同時，該標準在標準編制過程中，充分考慮到已有的管理體系的要求。

　　上海市市場監管局反壟斷和價格監督檢查辦公室副主任王崢表示，讓企業將競爭合規的管理工作融入國際通行的管理模式，既能有效開展競爭合規的工作，又不至于為滿足競爭合規要求而投入過多的管理成本。

　　該標準對競爭合規措施進行了詳細的列舉，包括防止壟斷協議行為、防止濫用市場支配地位、防止違規實施經營者集中的行為，以及防止與濫用行政權力有關的排除或限制競爭行為。具體包括，經營者應在簽訂協議前咨詢違法風險；在競爭者咨詢競爭性敏感信息時保持警惕；謹慎公開信息和獲取信息、避免創造機會讓競爭對手統一調整價格和產能；避免以不公平價格買賣；避免無正當理由搭售、只與特定對象交易或拒絕與特定對象交易、傾銷、差別定價等。另外，競爭合規指南中還限制了行政機關等具有公共事務職能的組織濫用行政權力，排斥外地經營者在本地投資或設立分支機構、參與本地招投標活動等行為。

　　為了幫助企業降低合規成本，《合規指南》建議經營者建立競爭合規機制，包括競爭文化培育機制、匯報機制、審核機制、風險識別與評估機制、競爭合規咨詢機制、承諾機制、內部發現機制和培訓機制等。通過促進企業建立誠實守信、合規經營、公平競爭的價值觀，增強員工競爭的合規意識，提升企業合規內生動力。同時也通過向管理層、決策層進行匯報、內部法律顧問等專業機構對重大決策進行審核、建立內部自查管理系統等機制，確保經營行為合規。

　　值得一提的是，標準著重強調在某些重點領域加強合規管理。比如，經營者市場份額較高的情況下，與交易相對人作出有關交易對象、交易條件、銷售與經銷渠道等方面的安排時，需要加強合規管理。另外，在收購兼并、設立合營企業、資產收購等交易中，經營者集中申報以及其他合規審查時須加強合規檢查。

　　上海作為自由貿易試驗區，一直走在經濟制度創新的潮頭。2018年11月28日，上海市市場監督管理局正式掛牌成立，明確建立健全舉報投訴受理回應機制、適用例外報備、引入第三方評估等要求，形成剛性約束。2020年上海加強反壟斷執法嚴監管，圍繞原料藥、互聯網、民生等重點領域，對市場壟斷行為線索、行政壟斷線索開展核查。2019年年底發布的《上海市經營者反壟斷合規指引》，獲評上海市法治建設十大實事項目。

　　轉自：21世紀經濟報道

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