合規檢查工作有序開展 小牛在線向中互金協會提交合規自查報告

　　8月22日，中國互聯網金融協會向會員單位發布通知稱，正式啟動P2P網絡借貸會員機構自律檢查工作，以提高會員機構風險防范能力并穩妥有序地化解已形成的風險。協會要求會員機構在10月31日前報送自查自糾報告。10月30日，中國互聯網金融協會理事單位小牛在線正式向協會P2P自律檢查自查自糾報送系統提交合規自查報告，合規自查工作有序進行。
 

 

　　8月，按照全國互聯網金融風險專項整治有關工作部署和《關于開展P2P網絡借貸機構合規檢查工作的通知》(網貸整治辦函〔2018〕63號)要求，中國互聯網金融協會組織開展P2P網絡借貸會員機構自律檢查工作，自律檢查包括機構自查自糾、非現場檢查和現場檢查三個階段，三個階段的檢查交錯進行。
 

　　其中，第一階段的機構自查自糾工作需要完成四方面工作。第一，于9月30日前接入協會數據報送系統并保證按時報送數據;第二，參加培訓掌握相關政策法規和自律規則及標準;第三，開展自查自糾，按照協會下發的119條自查清單逐一檢查，邊查邊改;第四，會員機構最晚不超過10月31日前完成自查自糾報告后提交給協會。
 

　　小牛在線自接到協會自查自糾通知后，積極推進平臺自查自糾工作。首先，成立合規檢查專項小組，針對《自查清單》每一條規定，對平臺產品、信披、風控等方面逐一進行合規自查，變查邊改。并于規定日期內，提交包括律師事務所、會計師事務所出具的兩個報告、問題清單119項及相關的附件、統計數據報表等組成的自查報告。同時，小牛在線是首批接入協會信披、數據報送等相關系統的互金平臺，并且按時報送相關數據。此外，小牛在線持續加強與協會、監管部門的良好溝通，分階段匯報自查工作進展成果，8月29日，按要求參加協會組織的自查自糾前期培訓，10月10日，小牛在線受邀出席協會在天津舉辦的P2P網絡借貸會員機構自查自糾工作座談會。
 

 

　　“自‘108條問題清單’下發以來，我們一直在忙著合規自查的工作。”小牛在線負責人吳可迪表示，這兩個月以來，平臺的合規自查工作一直在有序進行，并取得了階段性成果。我們上報了老賴名單，官網上線了符合監管要求的信息披露專欄，此外還披露了備案合規舉措日歷表。10與12日，平臺根據“108條自查清單”，應深圳監管部門要求提交了合規自查報告;10月30日，平臺作為中國互聯網金融協會理事單位，根據“108條自查清單”和“119條問題清單”，應協會要求提交合規自查報告。接下來，小牛在線就要積極籌備后續的非現場檢查和現場檢查，擁抱監管，爭取早日完成合規備案。

     轉自：全球財經網

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