證監會正式發布《外商投資證券公司管理辦法》

　　為落實黨的十九大關于“大幅度放寬市場準入，擴大服務業對外開放”的決策部署和《國務院關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》（國發〔2017〕5號）、《國務院關于促進外資增長若干措施的通知》（國發〔2017〕39號）有關要求，進一步擴大證券業對外開放，促進高質量資本市場建設，經國務院批準，證監會正式發布《外商投資證券公司管理辦法》（以下簡稱《外資辦法》）。

　　按照有關立法程序的要求，自2018年3月9日開始，證監會在官網和“中國政府法制信息網”，就《外資辦法》向社會公開征求意見。共收到來自11家單位（國內外金融機構5家、行業組織3家、政府機構2家、律師事務所1家）、5名個人的52條反饋意見。總體看來，各方均建議盡快出臺《外資辦法》，讓對外開放政策落地，引入境外機構先進經驗，引入專業能力，引入良性競爭，提升服務水平，推動證券行業穩步健康發展。同時，有關各方也提出了一些具體修改建議，證監會認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應修改完善《外資辦法》。

　　《外資辦法》修訂內容主要涉及五個方面：

　　一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現外資由參轉控，將名稱由《外資參股證券公司設立規則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

　　二是逐步放開合資證券公司業務范圍。允許新設合資證券公司根據自身情況，依法有序申請證券業務，初始業務范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業務經驗相匹配。

　　三是統一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權的比例。將全部境外投資者持有上市內資證券公司股份的比例調整為“應當符合國家關于證券業對外開放的安排”。

　　四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

　　五是明確境內股東的實際控制人身份變更導致內資證券公司性質變更相關政策。

　　《外資辦法》出臺后，我會相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南，符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務指南的要求，依法報送合資證券公司的設立等申請。

中國證券監督管理委員會令

第140號

　　經國務院批準，現公布《外商投資證券公司管理辦法》，自公布之日起施行。
 

　　中國證券監督管理委員會主席：劉士余

　　2018年4月28日            

　　附：

　　證監會新聞發言人就《外商投資證券公司管理辦法》答記者問

　　1、問：《外商投資證券公司管理辦法》出臺后，何時可以向證監會提交申請。當前是否有公司提出相關訴求？

　　答：證監會已正式發布《外商投資證券公司管理辦法》，并相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。即日起，符合條件的境外投資者可根據本《辦法》和服務指南的要求，向證監會提交變更公司實際控制人或者設立合資證券公司的申請材料。在本《辦法》征求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機構已向我會了解、征詢有關公司設立和股權變更情況，并多次表示正在積極準備相關材料，擬提交相關申請。證監會待收到他們的正式申請文件后，將據本《辦法》積極推進審核工作。

　　2、問：本次對外開放，允許外資持有基金公司股權比例達到51%。請問對基金業對外開放安排何時落地？

　　答：《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業對外開放所做的承諾。基金管理公司對境外投資者進一步開放，允許外資持股比例達到51%，不涉及對現有規則的修改。符合條件的境外投資者已可根據法律法規、證監會有關規定和相關服務指南的要求，依法提交變更公司實際控制人或新設合資基金管理公司的申請材料。

　　3、問：我們了解到，部分內資機構也有進入證券行業的意愿，請問是否有相關安排？

　　答：目前，符合條件的內資主體可依法受讓證券公司股權，亦可參股合資證券公司設立。近期，證監會正就《證券公司股權管理規定》公開征求意見，進一步完善股東資格條件、股權管理相關要求等。規定出臺后，證監會將進一步統籌相關整體安排。

　　轉自：新華網

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