中國證券業協會發布《證券公司保薦業務規則》

　　中國證券業協會近日發布《證券公司保薦業務規則》。保薦業務規則在加強保薦執業規范方面，作出了七方面的制度安排。為進一步加強保薦代表人的自律約束，協會建立了保薦代表人名單分類機制。

　　協會指出，保薦業務規則針對保薦業務重點和薄弱環節補短板、建制度，有助于完善保薦機構履行勤勉義務的示范標準，進一步壓實“看門人”責任。規則自發布之日起實施。 

　　七方面舉措壓實責任

　　協會指出，保薦業務規則是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員提出的自律管理要求，其出臺對于促進形成權責清晰、運轉協調、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。

　　在加強保薦執業規范方面，保薦業務規則作出了七方面的制度安排：一是要求保薦機構應當制定明確且合理的保薦業務收費原則，從機構、人員、業務等7個方面確定收費原則；二是強化保薦代表人職責，要求保薦代表人全程參與項目執行，按照相關規定進行盡職調查和審慎核查；三是完善項目立項管理，要求保薦機構在召開立項會議前對擬推薦發行人進行初步的盡職調查、開展反洗錢、內幕信息知情人管理、利益沖突核查等合規工作；四是強化上市輔導工作，進一步提高保薦機構對輔導工作的重視程度，督促發行人不斷完善公司治理；五是明確要求保薦機構及其保薦代表人在盡職調查工作底稿等文件中詳細記錄所執行的盡職調查范圍、步驟和內容；六是強化持續督導職責，保薦機構及其保薦代表人應當制定持續督導工作計劃和實施方案，就持續督導工作的主要內容、重點、實施方式、步驟作出完整、有效的安排；七是強化保薦機構激勵機制、獨立性、廉潔從業等方面的內控要求，促進行業廉潔文化建設。 

　　保薦業務規則明確，建立保薦機構和保薦代表人的自律約束機制，進一步加強執業質量的正向激勵。協會指出，保薦業務規則堅持自律管理與行政監管的差異化定位，突出自律管理前瞻性引導、預防性規范作用，通過完善自律措施的市場約束功能，構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。 

　　具體舉措方面，一是建立保薦機構執業質量評價機制；二是建立保薦代表人名單分類機制；三是建立保薦業務違法違規項目公示機制；四是建立示范實踐推廣機制；五是建立保薦業務工作底稿電子化報送機制；六是建立即時響應實施機制。

　　建立保薦代表人名單分類機制

　　協會相關負責人在答記者問時表示，保薦業務規則還調整了保薦代表人管理模式，在強化保薦機構對保薦代表人的管理責任同時，將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價測試，將事前執業資格管理改為事后執業登記管理。

　　在目前模式下，保薦代表人是否符合相關執業條件的判斷權及決定權交給保薦機構。保薦機構在聘用保薦代表人前，應當對其從業經歷、誠信信息、違法違規情況等進行審慎調查，確保其符合從業條件。在保薦機構認為符合相關條件的前提下，再按照有關規定向協會進行登記。

　　根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》及保薦業務規則，以下兩類人員今后也可按照相關規定成為保薦代表人：一是具備一定保薦相關業務經歷和監管經歷而豁免測試的人員；二是測試結果未達到基本要求，但所在保薦機構認為其具備專業能力且能夠驗證專業能力水平的人員。

　　協會相關負責人表示，為進一步加強對保薦代表人的自律約束，協會建立保薦代表人名單分類機制，通過分類公示保薦代表人的執業情況、專業能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對保薦代表人實施動態分類管理。

　　在前期征求監管部門和行業意見的基礎上，目前已建立三類名單：一是保薦代表人綜合執業信息名單(A名單)，根據是否存在效力期限內不良誠信信息及專業能力水平評價測試結果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執業信息；二是專業能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單(B名單)，公示相關保薦代表人專業能力水平驗證材料、專業能力水平評價測試成績分數段及執業信息；三是最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單(C名單)，公示相關保薦代表人處罰處分信息及執業信息。通過建立保薦代表人名單分類機制，形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。（胡雨 林倩）

　　轉自：中國證券報

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