企業合規管理高級研修班順利舉辦

　　2018年11月16日-17日，由中國貿促會全國企業合規委員會主辦，貿促會商法中心、江蘇省國際商事法律服務中心、龍圖新世紀企業管理有限公司承辦的企業合規管理高級研修班在南京順利舉辦。來自湖南建工、北京汽車、一汽大眾、北京現代、英倫金融、康弘藥業、黑龍江財經學院等多家企業、單位的50余位合規、風控、法務、研究學者等參加了研修班。

 

　　本次研修班邀請全國企業合規委員會副主席、北京新世紀跨國公司研究所所長、龍圖新世紀企業管理有限公司首席專家王志樂教授，及4位刑事合規領域的專家為學員傾力授課。

 

　　王志樂教授首先發表了題為“強化合規管理，促進企業持續發展”的主題授課。在授課中，王教授深入地舉例說明企業在合規問題上遭受的風險后果往往會切斷其在全球的價值鏈;深刻地回顧了自2008年西門子合規事件開始，各國企業開始重視合規，合規監管逐漸趨于成熟和嚴格，紛紛建立了超一流的合規體系，自此開始企業想要走出去或融入到全球價值鏈，面臨的是已經改變了的競爭規則，經濟全球化競爭實質上也成了規則的全球化競爭;同時高度概括了合規的三層含義：合法規;合規則;合規制，此三層含義也分別對應了外規-內規-德規的三個界面。最后王教授前瞻性地揭示強化合規成為企業發展的新趨勢，是企業內在可持續發展的動力;全球性公司保持價值鏈穩定除了技術創新以外，更要遵守價值鏈所在地的規則;引導性地介紹了建立有效的合規體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機制體系、文化體系;基于合規管理國際標準推薦性地介紹了建立合規體系的六大步驟。

 

　　王教授提出的“要合規就要摒棄潛規則，潛規則是合規的天敵，合規是顯規則，是太陽底下的規則”、“首先評估合規風險能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業在一條合規的道路上越走越遠，是企業常青的基石”等論斷，均給企業合規的理論實務帶來投石問路、發人深省的啟發。
 

　　來自刑事合規領域的4位專家，從不同維度全面分享和講述了企業刑事合規的內容、案例與辦案過程、風險清單、風險后果、防范機制、救濟途徑等，回答了在刑事合規風險管控的事前、事中、事后三個界面，企業及企業家們“應該做什么，可以做什么”的問題：
 

　　一是敬畏法律和規則，刑事合規并不遙遠，甚至近在眼前。國內企業往往人身依附性太大，董事長法定代表人一旦涉罪入刑，一個企業大廈可能頃刻倒塌。防范刑事合規風險的最佳偏好態度選擇就是避免該風險，不去觸碰，以底線思維去實現風險不發生;除此之外沒有更好的辦法。
 

　　二是梳理了企業刑事合規風險清單，指出重大優先風險。在課程中專家們梳理了商業賄賂類、不當競爭類、融資類、財務稅務類、安全責任類等企業涉刑事罪名約40多個，并指出最新顯示：國有企業家犯罪前五位的罪名是受賄罪、貪污罪、挪用公款罪、私分國有資產罪、行賄罪等;民營企業高頻率罪前5名是非法吸收公眾存款罪、虛開增值稅專用發票罪、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票，單位行賄罪等。
 

　　三是以案說法，重點介紹了大量企業家刑事犯罪的沉浮始末，辦案過程的亮點要點。很好地提示了應注重區分罪與非罪，此罪與彼罪，輕罪與重罪，以及可能無辜受牽連等風險界面等;一旦不幸卷入刑事程序后，如何最大限度的保護自己及企業的正當權益、筆錄中法律事實與客觀事實對定罪量刑的重要性、不能自證其罪等刑事危機應對的技巧，也給刑事合規管控做足了事后救濟的功課。
 

　　“礎潤而雨，一波才動萬波隨”。隨著國資委《中央企業合規管理指引》下發，國內企業的合規意識將更進一步被喚醒，對合規以及合規體系的了解也將更進一步明晰。強化合規經營，避免企業在毫無合規指引、在毫無風險屏障下裸奔，是智慧企業的致遠選擇。構建匹配的合規管理體系，并落地實現體系的有效性運行，注重企業刑事合規風險防控，將有力地打破“中國企業家不是在監獄，就是在去監獄的路上”的戲謔，體現合規管理體系的持久生命周期，實現企業的基業持久長青。

     轉自：北國網

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