繼2016年新三板推底稿電子化存管之后，中國證監會于2018年6月11日向各家證券公司下發了《關于建立上市公司重大資產重組獨立財務顧問工作底稿科技管理系統的通知》(下稱“通知”)，要求各券商積極部署財務顧問業務工作底稿電子化存管系統，接受全程電子化監控。
該新規不但規定了財務顧問的底稿需要掃描、上傳到管理系統中，還要求操作留痕;同時，要求A類財務顧問最遲2018年年底完成底稿電子化系統部署，B類、C類財務顧問最遲2019年底完成該部署。根據證券業協會11月16日公布的2018年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問執業能力專業評價結果，目前獲得A類評級的有19家券商，B類有25家券商，C類有52家券商。也就是說，到這個月底近20%的券商都已部署了底稿電子化系統。
《通知》具體要點解讀如下：
1. 財務顧問業務底稿標準從各家券商手中脫離出來，有了統一的明確的體系化的規定。各家券商可在《重大資產重組項目工作底稿參考目錄》基礎上根據實際情況進行調整。
2. 工作底稿除了紙質留存之外，還必須進行電子留存，留存還需包括底稿文件的全部變更痕跡。
3. 自承攬之日起，工作底稿應根據項目進展實時上傳。
4. 電子化底稿進行本地存儲，并不需要作為申報材料提交證監會，但是需要接受證監會的檢查。
5. 2019年1月1日起，A類財務顧問承攬的項目開始進行工作底稿電子化管理;B類、C類2020年1月1日起開始實施。
在《通知》下發的當月月底，予信即發布了一款面向金融從業者的Saas工具——予信IB Tool。據了解，該產品設計初衷就是為了解決投行人工作效率低下、底稿整理繁瑣的問題，致力于用技術深度改造金融行業傳統的工作流程與知識管理方式。
其中的“底稿管理”功能100%符合證監會新規的要求，匹配詳情如下：
1. 系統內置底稿目錄是證監會頒布的標準底稿目錄，同時可以根據項目組的實際需求進行定制化設置。
2. 支持多種文件格式按照底稿目錄進行實時上傳存儲，包括word、excel、ppt、pdf、jpg等。其中在對手邊材料進行拍照上傳時，支持多張圖片自動合成一個pdf文檔。
3. 系統內置有OCR技術，可以實現pdf一鍵轉word，方便復制粘貼。
4. 同一份底稿文件，可以同時存儲不同版本，亦可以在不同版本之間進行切換。并對所有操作留痕。
5. 對于上傳的底稿，支持全文檢索。
6. 系統支持權限管理功能，團隊長可以對小組成員進行在線分配，控制成員的查看與操作權限，并對每位成員的操作痕跡進行記錄。
7. 予信IB Tool系統支持本地化部署，所有數據存儲在券商的服務器，數據安全有保障!
附《通知》全文：
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